Съответствие на крипто активите в програмата на SEC на САЩ през 2023 г

Отделът за прегледи на Комисията по ценни книжа и борси на САЩ (SEC) заяви, че ще се съсредоточи върху нововъзникващите технологии и крипто-активи в своето издание за 2023 г.

- делене ще разгледа брокери-дилъри и регистрирани инвестиционни съветници (RIA), които използват финтех в тази категория. Това включва внедряване на нови технологии за работа с инвеститорски сметки.

SEC подчертава стандарта на грижа

В съобщението се посочва: „Проверките на регистрантите ще се фокусират върху предлагането, продажбата, препоръката или съвета относно търговията с крипто или свързани с крипто активи.“

Отделът на агенцията има за цел да гарантира, че RIA отговаря и се придържа към своите подчертани стандарти за грижа. Следователно компаниите ще бъдат под радара, докато дават препоръки, дават препоръки или дават финансови съвети. Също така ще бъде сканирано, ако фирмата периодично преглежда, актуализира и подобрява своите политики за съответствие, разкриване и управление на риска.

Публичен е отделен списък с писмени политики и фидуциарни задължения на регистрирани инвестиционни консултанти (RIA). Регулаторът има за цел да гарантира спазването на правилата.

Председателят на SEC Гари Генслер каза: „При изпълнението на приоритетите за 2023 г. отделът ще помогне да се гарантира спазването на федералните закони и правила за ценните книжа.“

Органът за наблюдение на ценни книжа отново потвърждава крипто рисковете

Генслер често е изразявал опасения относно инвестирането в частни крипто активи. Председателят често избягва да коментира конкретни проекти, но споменава много криптовалути активи като ценни книжа.

Наскоро той заяви, че криптовалутите са изключително нещо спекулативни и непостоянни инвестиции. Шефът на агенцията също предупреди инвеститорите да внимавате с възвръщаемостта на криптовалутата „твърде хубаво, за да е истина“. Той посочи платформите за кредитиране, които предлагат добра възвръщаемост на фона на широкоразпространената слабост на пазара.

Отделът се е насочил към „финфлуенсърите“, като се е концентрирал върху свързаните с това въпроси през 2022 г. Отделът също така е оценил през годината дали текущите операции и контрол са в съответствие с обявените оповестявания. Те също трябва да са в съответствие с очакваното ниво на поведение за безопасността на инвеститорите.

Той също така провери дали препоръките и насоките, включително тези, направени от алгоритми, са в съответствие с правилата. И в по-ранната си версия агенцията положи усилия да разгледа конкретните рискове, свързани с нововъзникващите технологии.

В отделен освободи тази седмица SEC заяви, че самонасочените IRA могат да позволят инвестиции в „крипто активи“, като „виртуални валути, монети и токени“. Агенцията повтори възможността активите на криптовалута да бъдат ценни книжа, продадени без регистрация в SEC или законно освобождаване от регистрация.