„Крипто-активи“ в списъка със задачи на SEC за 2023 г

Отделът за прегледи на Комисията по ценни книжа и борси определи „криптоактивите“ и други нововъзникващи технологии като основен приоритет за тази година. 

„Отделът ще провежда проверки на брокери-дилъри и RIA, които използват нововъзникващи финансови технологии или използват нови практики, включително технологични и онлайн решения, за да отговорят на изискванията за съответствие и маркетинг и да обслужват сметки на инвеститори“, каза SEC в обществеността на дивизията списък със задачи.

Тези прегледи ще се съсредоточат върху това дали фирмите, занимаващи се с цифрови активи, „спазват и следват съответните си стандарти за грижа, когато правят препоръки, препращане или предоставят инвестиционни съвети“, както и дали непрекъснато преразглеждат собствените си практики за съответствие, разкриване и управление на риска. 

Отделът за прегледи също ще се съсредоточи върху гарантирането, че инвестиционните консултанти са спазили ново маркетингово правило, въведено от комисията миналата година, което ограничава използването на свидетелства и препоръки при насърчаване на инвестиции. SEC преследва нашумели случаи свързани с одобрения от знаменитости на цифрови активи. 

Други точки от дневния ред, които биха могли да се прилагат за фирми, занимаващи се с цифрови активи, включват проверки на изпълнението на доверителните задължения на инвестиционните консултанти и преглед на практиките за киберсигурност от брокери-дилъри, инвестиционни консултанти и други регистранти. Доверителната част ще включва дали те правилно оценяват риска, как извършват попечителство на активи и как съветниците управляват конфликти на интереси.  

„Във време на растящи пазари, развиващи се технологии и нови форми на риск, нашият отдел за изпити продължава да защитава инвеститорите“, каза в изявление председателят на SEC Гари Генслер. „При изпълнение на приоритетите за 2023 г. отделът ще помогне да се гарантира спазването на федералните закони и правила за ценните книжа.“

© 2023 The Block Crypto, Inc. Всички права запазени. Тази статия е предоставена само за информационни цели. Не се предлага или не се използва като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или друг съвет.