Държавният департамент на финансовите услуги на Ню Йорк (NYDFS) във вторник наложи на звеното за крипто търговия на Robinhood глоба от 30 милиона долара за предполагаеми нарушения на мерките за борба с изпирането на пари, защита на потребителите и киберсигурност.
Това е първият път, когато NYDFS предприема принудителни действия срещу криптоцентрична компания.
NYDFS глобява Robinhood Crypto за нарушения
Според вторник докладва по Wall Street Journal, Държавният департамент на финансовите услуги на Ню Йорк наложи глоба от 30 милиона долара на Robinhood Crypto след разследване на съответствието на компанията. Според финансовия регулатор Robinhood не е успял да поддържа подходящи мерки за киберсигурност или да е изпълнил изискваните задължения за борба с прането на пари.
Отделът твърди, че компанията не е преминала към система за наблюдение на транзакции с подходящ размер, дори когато нейната потребителска база е нараснала. Robinhood Crypto също беше наказан за това, че не предостави телефонен номер на уебсайта си, който клиентите могат да използват, за да подават оплаквания.
„С разрастването на бизнеса си Robinhood Crypto не успя да инвестира необходимите ресурси и внимание, за да развие и поддържа култура на съответствие – провал, който доведе до значителни нарушения на разпоредбите на Министерството за борба с прането на пари и киберсигурността,“ назначен суперинтендант на NYDFS Адриен А. Харис.
Robinhood разкри разследването на правоприлагането от NYDFS в документ на SEC през 2021 г., когато отбеляза огромен растеж на фона на скока в търсенето на акции и криптовалути. С разрастването на компанията проблемите й стават все по-разпространени.
Въпреки тези недостатъци, NYDFS каза, че Robinhood е кандидатствала за лиценз от регулатора, като твърди, че е в пълно съответствие със законите за борба с изпирането на пари и киберсигурността.
С глобата звеното за крипто търговия на Robinhood става първото предприятие, фокусирано върху крипто в САЩ, което е наказано от NYDFS за нарушаване на разпоредбите на отдела за виртуална валута, парични трансмитери, мониторинг на транзакции и киберсигурност.
В допълнение към глобата, Robinhood Crypto също ще трябва да включи независим консултант, който да оцени съответствието му с държавните разпоредби.
Крипто натискане на Robinhood
Robinhood поддържа търговията с криптовалути от 2018 г., но първоначално не позволява на клиентите да изтеглят крипто активи от платформата, освен ако не ги конвертират във фиатни валути.
Услугата за търговия на дребно навлезе по-дълбоко в крипто, тъй като индустрията разцъфтя в средата на 2021 г., като в крайна сметка разкри звено, посветено на цифровите активи, известно като Robinhood Crypto. Robinhood също пуснат своя крипто портфейл, което позволява на потребителите да теглят монети от приложението за търговия с дълга защитна стена.
Robinhood обаче не успя да устои на бурята, която връхлетя крипто и технологично ориентираните компании през последните месеци. Приходите на публично търгуваната фирма са спаднали с около 43% през първото тримесечие на тази година. Robinhood също беше принуден да съкрати значителна част от работната си сила поради бавния растеж на фона на икономическата несигурност.
Източник: https://zycrypto.com/new-york-regulator-smacks-robinhood-crypto-with-30-million-in-penalties/