Звеното за крипто търговия на Robinhood беше глобено с 30 милиона долара по знаково дело

Звеното за крипто търговия за Robinhood беше глобено с 30 милиона долара от Държавния департамент на финансовите услуги на Ню Йорк (DFS) в знаков случай за регулатора.

Многомилионната глоба идва за нарушения на разпоредбите за борба с прането на пари и киберсигурността; първият подобен иск, който DFS заведе срещу свързана с крипто компания.

Нарушения на AML

Според изявление, издадено от Министерството на финансовите услуги Robinhood получи тежка глоба за „значителни пропуски“, отнасящи се до закона за банковата тайна и законодателството срещу прането на пари.

Самата глоба не е изненада Robinhood. Онлайн брокерската компания публично разкри, че очаква да получи някаква санкция от регулатора още на този път миналата година. Въпреки това, докато Robinhood първоначално очакваше глобата да бъде около 10 милиона долара, тази цифра по-късно се увеличи три пъти.

Като част от споразумението Robinhood вече ще трябва да наеме „независим консултант“, за да гарантира, че по-нататъшните пропуски в спазване не се случват.

„С разрастването на бизнеса си Robinhood Crypto не успя да инвестира необходимите ресурси и внимание, за да развие и поддържа култура на съответствие – провал, който доведе до значителни нарушения на разпоредбите на Министерството за борба с прането на пари и киберсигурността“, каза началник Адриен А. Харис в изявление, публикувано на Вторник. „Всички компании за виртуална валута, лицензирани в щата Ню Йорк, подлежат на същите разпоредби за борба с изпирането на пари, защита на потребителите и киберсигурност като компаниите за традиционни финансови услуги.“

Началникът Харис продължи да предупреждава, че случаят може да не е последният по рода си.

„DFS ще продължи да разследва и да предприема действия, когато някой лицензополучател наруши закона или разпоредбите на Министерството, които са от решаващо значение за защитата на потребителите и гарантирането на безопасността и стабилността на институциите“, добави тя.  

По-справедлива регулация

Докато Харис е предприел решителни действия срещу Robinhood за неуспехите си началникът на DFS даде да се разбере, че правните действия трябва да бъдат последна мярка. Говорейки пред Wall Street Journal през юни тя каза: „Трябва да имаме прозрачност относно това какви са правилата за движение по пътищата“, като избягваме „регулиране чрез прилагане“, където безопасните практики стават ясни само чрез правни действия.

Като част от своя ангажимент за прозрачност, DFS издаде насоки относно стабилните монети по-рано тази година. 

Какво мислите за тази тема? Пиши тиs и ни кажете!

Отказ от отговорност

Цялата информация, съдържаща се на нашия уебсайт, се публикува добросъвестно и само за обща информация. Всяко действие, което читателят предприема спрямо информацията, намираща се на нашия уебсайт, е на свой собствен риск.