Крипто звеното на Robinhood е глобено с 30 милиона долара от регулатора на Ню Йорк

Крипто подразделението на платформата за онлайн търговия Robinhood беше глобено с 30 милиона долара от Държавния департамент на финансовите услуги на Ню Йорк (NYDFS) за предполагаемо нарушаване на правилата за борба с прането на пари и киберсигурността, съобщи Wall Street Journal във вторник.

Robinhood Crypto Unit глобен с $30 милиона

Според доклада глобата срещу Robinhood е първото действие на NYDFS за прилагане на крипто. Регулаторът заяви, че глобата е наложена, след като платформата за търговия не успя да поддържа и сертифицира съвместими програми за борба с изпирането на пари и киберсигурност.

NYDFS отбеляза това бяха идентифицирани значителни пропуски в платформата на Robinhood чрез последващо разследване на прилагането. 

Регулаторът също така заяви, че Законът за банковата тайна на компанията и програмата за съответствие срещу изпирането на пари не разполагат с подходящ персонал и че програмата й за киберсигурност не е успяла да се справи с оперативните рискове. 

Финансовият надзорен орган в Ню Йорк заяви, че Robinhood не е спазил някои изисквания за защита на потребителите, като например наличието на телефонен номер на уебсайта си за потребителски оплаквания. 

Сега от Robinhood се изисква да наеме независим консултант, който да оцени съответствието му с регулатора.

„DFS ще продължи да разследва и да предприема действия, когато някой лицензополучател наруши закона или разпоредбите на Министерството, които са критични за защитата на потребителите и гарантирането на безопасността и стабилността на институциите“, каза Адриен А. Харис, новият началник на NYDFS.

Глобата не е изненада за Robinhood, както фирмата вече разкри в своя юли 2021 г Подаване на S-1 че се очаква да плати обезщетение от 30 милиона долара на NYDFS, свързано с разследване срещу прането на пари в неговия крипто бизнес.

Не за първи път

Междувременно това няма да е първият път, когато Robinhood ще бъде изправен пред парични санкции от регулаторите в Съединените щати. 

През 2020 г. платформата за търговия плати a 65 милиона долара глоба за уреждане на обвинения пред Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC) за подвеждане на клиенти относно това как компанията прави приходите си от техните сделки.

Миналата година Робинхуд беше осъден да плати около 70 милиона долара глоба от Регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) за подвеждане на своите клиенти и карането им да загубят средствата си.