SEC дава приоритет на проверката на крипто и нововъзникващите технологии през 2023 г

Комисията по ценни книжа и борси на САЩ (SEC) обяви, че основните й приоритети за 2023 г. включват криптовалути и нововъзникващи технологии.

Във вторник отделът за изпити на SEC обяви своя списък с приоритети за 2023 г. Отделът за проверка извършва анализ на пазара, за да идентифицира потенциални рискове. В прессъобщение регулаторът посочи „крипто активите“ и нововъзникващите технологии като критични области на фокус за следващата година. Според доклади, SEC твърди, че е избрала да се съсредоточи върху области, които смята, че представляват най-значим потенциален риск за инвеститорите и целостта на капиталовите пазари в САЩ.

Председателят на SEC Гари Генслер каза:

Във време на растящи пазари, развиващи се технологии и нови форми на риск, нашият отдел за изпити продължава да защитава инвеститорите,

Добавяне:

При изпълнение на приоритетите за 2023 г. отделът ще помогне да се гарантира спазването на федералните закони и правила за ценни книжа.

SEC ще наблюдава „стандартите за грижа“

Отделът ще проучи брокери-дилъри и инвестиционни съветници, които използват нововъзникващи финансови технологии, включително крипто активи, за да защитят по-добре инвеститорите. Агенцията ще прецени дали посредниците отговарят на очакваните изисквания на инвеститорите и дали рутинно преглеждат и актуализират своите процедури за управление на риска. SEC заяви, че проверката има за цел да гарантира, че се спазват „адекватно управление на риска и стандарти за грижа“.

Според изявлението на SEC:

Отделът ще провежда проверки на брокери-дилъри и RIA, които използват нововъзникващи финансови технологии или използват нови практики, включително технологични и онлайн решения, за да отговорят на изискванията за съответствие и маркетинг и да обслужват сметки на инвеститори.

Ричард Р. Бест, директор на отдела, каза в a Tweet че SEC се фокусира върху приоритетите в „променящ се пейзаж“, както и върху рисковете, свързани с такива промени.

Днес обявихме приоритетите на отдела за изпити за 2023 г. Отделът публикува своите приоритети за проверка всяка година, за да предостави представа за своя основан на риска подход.

За още:

— Комисия за ценни книжа и борси на САЩ (@SECGov) Февруари 7, 2023

Други фокусни области за SEC през 2023 г. включват инвестиране в околната среда, социалните и управленските (ESG) и киберсигурността на специалистите по ценни книжа.  

Отказ от отговорност: Тази статия е предоставена само с информационна цел. Той не се предлага или е предназначен да се използва като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или друг съвет.