SEC ще следи отблизо крипто брокерите и съветниците

Тази година брокерите на криптовалути и финансовите съветници, които предоставят или предоставят съвети относно криптовалутите, ще бъдат поставени под юрисдикцията на Комисията по ценни книжа и борси на САЩ (SEC).

В изявление, публикувано на 7 февруари, Отделът за прегледи на Комисията по ценни книжа и борси (SEC) очерта своите приоритети за 2023 г. Изявлението предполага, че брокерите и консултантите, занимаващи се с криптовалута, ще трябва да проявяват повишено внимание, когато предлагат, продават, или предоставяне на препоръки относно цифрови активи.

Беше казано, че регистрираните в SEC брокери и съветници ще бъдат широко наблюдавани, за да се види дали следват или не своите „съответни стандарти на грижа“, докато предлагат финансови съвети, правят препоръки или насочват клиенти към други професионалисти.

Комисията по ценните книжа и борсите също така ще проучи дали тези организации „рутинно“ оценяват и актуализират своите процеси, за да гарантират, че се придържат към „политики за съответствие, прозрачност и управление на риска“.

Това съобщение беше много подобно на приоритетите, които бяха публикувани от SEC през 2022 г.; изглежда обаче, че тази година регулаторът набляга повече на стандартите на грижа и практиките на брокерите, отколкото на тяхното разглеждане на уникалните рискове, представени от „нововъзникващите финансови технологии“, което беше подчертано през 2022 г.

Последното изявление беше издадено, след като доклад посочи, че SEC проучва регистрирани инвестиционни съветници, които може да предоставят попечителство на цифрови активи на своите клиенти без необходимите идентификационни данни. Статията е публикувана почти две седмици след последното изявление.

Според доклад на Reuters, разследването, провеждано от SEC, очевидно продължава от няколко месеца, но е издигнато на върха на списъка с приоритети след провала на борсата за криптовалута FTX.

Законът за инвестиционните консултанти от 1940 г. постановява, че за да могат фирмите за инвестиционни съвети да предоставят попечителски услуги на клиенти, фирмите трябва също да спазват предпазните мерки за попечителство, които са посочени в този акт.