SEC на САЩ разследва инвестиционни съветници относно крипто регулациите

• SEC на САЩ разследва регистрирани инвестиционни съветници относно спазването на крипто разпоредбите.
• Анонимни източници съобщиха, че SEC разпитва усилията на съветниците да се придържат към разпоредбите на агенцията за попечителство върху цифровите активи на клиентите.
• SEC пита инвестиционните съветници за стъпките, предприети от техните компании за достъп до попечителство на фирми, включително FTX.

Съединените Щати Ценните книжа и борсите разследва регистрирани инвестиционни консултанти, за да определи дали те спазват разпоредбите относно попечителството на клиентски активи в криптовалута, съобщиха три източника с достъп до разследването.

След колапса на борсата за криптовалута FTX, SEC разследва усилията на съветниците да се придържат към разпоредбите на агенцията относно попечителството на цифровите активи на клиентите, но разследването е набрало скорост, според източниците. Те се съгласиха да говорят при условие за анонимност, тъй като сондите са частни.

Съветниците, които отговарят за цифровите активи на клиента, често ги съхраняват при трета страна.

Според един от източниците служителите на SEC по правоприлагането изискват информация от инвестиционните консултанти относно стъпките, предприети от техните компании за придобиване на попечителство за платформи като FTX. Обширната кампания за прилагане, която не е била публикувана досега, е индикация, че разследването на най-добрия регулатор на американските пазари в индустрията на криптовалутите вече обхваща по-утвърдени фирми от Уолстрийт.

Ръководителят на групата за блокчейн и криптовалута на Seward and Kissel, Антъни Ту-Секин добави:

Това е очевиден проблем със съответствието за инвестиционните консултанти. Ако имате попечителство върху клиентски активи, които са ценни книжа, тогава трябва да ги попечите с един от тези квалифицирани попечители. Мисля, че това е лесно решение за SEC.

На инвестиционните консултанти е забранено по закон да пазят клиентски пари или ценни книжа, ако не отговарят на определени стандарти за защита на активите. Въпреки че SEC не поддържа конкретен списък или не предоставя лицензи на компании да станат такива попечители, едно от тези искания е съветниците да държат такива активи с компания, оценена като „квалифициран попечител“.

Освен това, според адвокатите, проучването на SEC показва, че регулаторът се фокусира върху дълго назряващ проблем за конвенционалните корпорации, които искат да се занимават с криптовалути. Счетоводните насоки на агенцията ограничават алтернативите, достъпни за съветниците, които търсят попечители, като правят твърде капиталоемко за много кредитори да задържат цифрови активи от името на клиенти.

Публикувайте Прегледи: 32