Наказателни обвинения срещу SBF „на масата“ след епичния колапс на FTX

Правните неволи на бившия главен изпълнителен директор на FTX Сам Банкман-Фрид могат да станат от зле до по-лоши. След като неговата крипто империя подаде молба за защита от фалит, Bankman-Fried може да бъде изправен пред наказателни обвинения - със собствените си туитове, допълващи доказателствата - казват правни експерти. 

FTX и повече от 100 от нейните корпоративни филиали подадоха молба за банкрут в петък, финалът на шокиращия колапс за втората по големина крипто борса в света. В същото време Банкман-Фрид подаде оставка като главен изпълнителен директор на компанията, която основа преди три години и която струваше 32 милиарда долара в пика си през януари. До петък оставащото му състояние от 16 милиарда долара беше заличен. 

В туит конец вчера Bankman-Fried се извини за колапса и разкри нови подробности относно несъответствията между неговото „усещане“ за ликвидността на борсата и потребителския марж и действителните числа. 

„Вдигнати са наказателни обвинения. Възможно е“, каза Тереза ​​Гуди Гилен, партньор в групата за бели якички и правоприлагане на ценни книжа на BakerHostetler. „В поредицата си от туитове той прави множество признания, които могат да бъдат използвани срещу него.“

Множество говорители на FTX не отговориха на запитванията.

Bankman-Fried все още не е обвинен в каквито и да било престъпления и производството по несъстоятелност може да отнеме години, за да приключи. Но Министерството на правосъдието може да повдигне наказателни обвинения срещу Bankman-Fried, според бивш заместник-главен прокурор. 

„Те трябва да го разглеждат“, каза адвокатът на Consensys Бил Хюз, който е бил заместник-главен прокурор на САЩ. Съобщава се, че DoJ е започна разследване по случая.

Туитване чрез него

В необичаен ход за главния изпълнителен директор на закъсала компания, Bankman-Fried публикува дълги коментари в Twitter през последната седмица, претегляйки сътресенията във FTX. Първо, Bankman-Fried настоя, че компанията му е „добре“, а по-късно се извини на клиентите за „шитшоуто“ и каза, че приема вината за колапса на борсата. В наказателен съд изявленията му може да се считат за признание за виновен. 

„Той навлиза в окончателни разкрития за това какъв е бил маржът и каква е била ликвидността“, каза Гуди Гилен, който преди това е бил адвокат по съдебни спорове на Комисията по ценни книжа и борси. „Не става дума само за признания за потенциални неправомерни действия, но той също така направи изявления, на които хората разчитаха и които ще бъдат проверени за тяхната истина.“ 

Твърденията на Bankman-Fried за липса на познания за финансовото състояние и дейностите на борсата вероятно също няма да му помогнат.

„Той е на път да чуе адвоката си да му разказва за стандарт, наречен „знаех или трябваше да знам“, каза Джон Роу, президент на Roe Capital Management и член на борда на Националната асоциация на представящите брокери, търговска асоциация на стоковата индустрия. „Как не знаете какъв е вашият ливъридж? Това е лудост.”

Правителствените адвокати също ще проучат внимателно туитовете на бившия изпълнителен директор на FTX, за да видят дали той е подвел, за да подкрепи пазарните цени.

„Има въпрос дали изявленията в неговите туитове са били точни или не. Освен това има проблем по отношение на намерението му да прави туитове, защото те изглежда са имали последици, движещи пазара“, добави Гуди Гилен. „Ако беше установено, въз основа на фактите и обстоятелствата, например, че тези туитове са направени с намерението да окажат въздействие върху пазара, това може да бъде пазарна манипулация и измама.“

Още правни усложнения

Твърденията за смесване на клиентски активи за финансиране на собствена търговия също ще предизвикат сериозен контрол от страна на прокурорите и регулаторите.

„Това е смесване на клиентски активи със средства и не мисля, че повечето хора си мислеха, че залагат на частен залог“, каза Роу, който ръководи коалиция от инвеститори на MF Global в съдебни спорове, след като тази брокерска компания за стоки фалира през 2011. „И ако бяха, това е затвор.“

Фалитът на MF Global може да служи като отправна точка за FTX и свързаните с него фирми. Главният изпълнителен директор на компанията, Джон Корзайн, бивш американски сенатор и губернатор на Ню Джърси, беше изправен пред граждански наказания и беше забранен от фючърсната индустрия, след като фирмата се срина поради залози с прекомерен ливъридж и лошо управление на риска. Но предполагаемото смесване на клиентски активи с други парични пулове, контролирани от фирмата, фалшиви твърдения, че сметките са застраховани от FDIC, а някои публични изявления относно здравето на FTX US вероятно ще бъдат обект на дълго разглеждане за потенциално съдебно преследване.

„Просто да си глупав и безразсъден с парите не е престъпление, но измамата е. Умишленото лъжа за използването на клиентски активи на FTX е измама,” каза Джим Ейнджъл, доцент в McDonough School of Business на Джорджтаунския университет.

Заплетената природа на корпоративната структура на FTX, голяма част от която умишлено е оставена извън САЩ и разпръсната в различни юрисдикции, може допълнително да усложни всяко разследване. Глобалният обхват на FTX също означава, че могат да бъдат включени широк кръг от органи.

„Изграждането на доказателства, изграждането на фактите често отнема време“, председателят на SEC Гари Генслър каза по време на скорошно телевизионно участие, като призна за текущо разследване на компанията.

С допълнителен репортаж от Колин Вилхелм.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Всички права запазени. Тази статия е предоставена само за информационни цели. Не се предлага или не се използва като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или друг съвет.