Платформата за електронна търговия E*TRADE, дъщерно дружество на Morgan Stanley, беше глобена с 350,000 XNUMX долара, заедно със заповед за порицание, от Регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) за неуспехи при създаването и поддръжката на системи за надзор.
Съобщено във вторник, агенцията за саморегулиране твърди множество нарушения от страна на американската
платформа за търговия
Платформа за търговия
Във валутното пространство платформата за търговия с валута е софтуер, предоставен от брокерите на съответната им клиентска база, осигуряващ достъп като търговци на по-широкия пазар. Най-често това отразява онлайн интерфейс или мобилно приложение, пълен с инструменти за обработка на поръчки. Всеки брокер се нуждае от една или повече платформи за търговия, за да задоволи нуждите на различни клиенти. Като гръбнакът на предлагането на компанията, платформата за търговия предоставя на клиентите котировки, селекция от инструменти за търговия, актуализации в реално време на котировките, графиките и е основният интерфейс, пред който са изправени клиентите. Брокерите или използват съществуващи платформи за търговия, а понякога и персонализират или да разработят своя собствена платформа от нулата. От началото на бизнеса за търговия с валута на дребно MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) са индустриален стандарт, особено що се отнася до автоматизирана търговия. MT4 показва устойчивост Докато MT4 отдавна се смята за повсеместен сред предложенията на брокери, целенасоченият натиск от самите MetaQuotes доведе до по-широко приемане на MT5 през последните години. Усъвършенстваните платформи за търговия като MT4 или MT5 също позволяват достъп до широк спектър от класове активи, налични за търговия. Развитието на платформите за търговия през последното десетилетие не успя да детронира успешно MT4 или MT5, особено на пазара на дребно. Въпреки това, на институционалните пазари, брокерските компании и банковите субекти също създават и използват собствени платформи за търговия с валута, за да помогнат за задоволяването на вътрешните нужди със сделки, извършвани чрез институционални канали за търговия. Досега най-важният параметър за много клиенти на дребно е опцията и двойките, налични при търговия платформи. Освен това търсенето от страна на търговците доведе до по-голям акцент върху по-новите функции като разширени диаграми и други инструменти.
Във валутното пространство платформата за търговия с валута е софтуер, предоставен от брокерите на съответната им клиентска база, осигуряващ достъп като търговци на по-широкия пазар. Най-често това отразява онлайн интерфейс или мобилно приложение, пълен с инструменти за обработка на поръчки. Всеки брокер се нуждае от една или повече платформи за търговия, за да задоволи нуждите на различни клиенти. Като гръбнакът на предлагането на компанията, платформата за търговия предоставя на клиентите котировки, селекция от инструменти за търговия, актуализации в реално време на котировките, графиките и е основният интерфейс, пред който са изправени клиентите. Брокерите или използват съществуващи платформи за търговия, а понякога и персонализират или да разработят своя собствена платформа от нулата. От началото на бизнеса за търговия с валута на дребно MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) са индустриален стандарт, особено що се отнася до автоматизирана търговия. MT4 показва устойчивост Докато MT4 отдавна се смята за повсеместен сред предложенията на брокери, целенасоченият натиск от самите MetaQuotes доведе до по-широко приемане на MT5 през последните години. Усъвършенстваните платформи за търговия като MT4 или MT5 също позволяват достъп до широк спектър от класове активи, налични за търговия. Развитието на платформите за търговия през последното десетилетие не успя да детронира успешно MT4 или MT5, особено на пазара на дребно. Въпреки това, на институционалните пазари, брокерските компании и банковите субекти също създават и използват собствени платформи за търговия с валута, за да помогнат за задоволяването на вътрешните нужди със сделки, извършвани чрез институционални канали за търговия. Досега най-важният параметър за много клиенти на дребно е опцията и двойките, налични при търговия платформи. Освен това търсенето от страна на търговците доведе до по-голям акцент върху по-новите функции като разширени диаграми и други инструменти.
Прочетете този термин. Първо, тя не успя да открие манипулативна търговия поради пропуски в системите за надзор.
Въпреки че платформата използва множество доклади за наблюдение между декември 2016 г. и ноември 2021 г., за да идентифицира потенциалните сделки за измиване и предварително уговорени сделки, използваните параметри бяха силно ограничени за откриване на подобни измамни дейности.
E*TRADE също така беше успокоена за модифициране на параметрите в своите доклади за наблюдение, които ограничаваха откриването на потенциална дейност за маркиране на затваряне, особено при ценни книжа с по-ниски цени. Освен това агенцията постави под въпрос и недостатъците на дизайна на системата за наблюдение, която не може ефективно да идентифицира изкуствено увеличената или намалената цена на слабо търгуваните акции.
„E*TRADE не успя да създаде и поддържа система за надзор, която е разумно проектирана да постигне
спазване
Спазването
Във финансите, банкирането, инвестирането и застраховането съответствието се отнася до спазването на правилата или заповедите, определени от държавния регулаторен орган, било като предоставяне на услуга, или като обработка на транзакция. Съответствието по отношение на финансите също би било състояние на спазване на установените насоки или спецификации. Това наименование може също да включва усилия да се гарантира, че организациите спазват както индустриалните разпоредби, така и правителственото законодателство. Разбиране на Compliance Compliance е система от проверки и баланси, която предотвратява измами и неефективност. Освен това, това гарантира и сътрудничество с федералните финансови регулации с крайната цел за защита на обществеността и предоставяне на необходимата информация на правителствените агенции за спиране на измами, пране на пари и финансиране на тероризъм . Съответствието във финансовата индустрия предлага стабилност на пазарите и служи за защита на клиенти, работници и данъкоплатци от етични заплахи, които са наследени в индивидуалните решения. Много организации също са задължени да проследяват и съхраняват данни за съответствие. Това включва всички данни, които са от значение или принадлежат на компания, посредничество и т.н., които могат да бъдат използвани за целите на прилагане или валидиране на съответствието или регулаторно отчитане. Предвид променящите се регулации и важността на съответствието, използването на усъвършенстван софтуер става все по-често внедрени, за да помогнат на компаниите да управляват по-ефективно своите данни за съответствие. Този кеш включва изчисления, трансфери на данни и одитни пътеки. Докато финансите са глобално унифицирана концепция, съответствието не е така. Спазването на нормативните изисквания варира както в индустриите, така и в юрисдикциите. Например, финансовите регулаторни структури на една страна може да липсват или да са различни в друга. Трябва да се отбележи, че най-строго регулираните юрисдикции по отношение на съответствието във валутната индустрия включват Съединените щати, Обединеното кралство или повечето страни от Европейския съюз, Австралия, Нова Зеландия, Канада и други.
Във финансите, банкирането, инвестирането и застраховането съответствието се отнася до спазването на правилата или заповедите, определени от държавния регулаторен орган, било като предоставяне на услуга, или като обработка на транзакция. Съответствието по отношение на финансите също би било състояние на спазване на установените насоки или спецификации. Това наименование може също да включва усилия да се гарантира, че организациите спазват както индустриалните разпоредби, така и правителственото законодателство. Разбиране на Compliance Compliance е система от проверки и баланси, която предотвратява измами и неефективност. Освен това, това гарантира и сътрудничество с федералните финансови регулации с крайната цел за защита на обществеността и предоставяне на необходимата информация на правителствените агенции за спиране на измами, пране на пари и финансиране на тероризъм . Съответствието във финансовата индустрия предлага стабилност на пазарите и служи за защита на клиенти, работници и данъкоплатци от етични заплахи, които са наследени в индивидуалните решения. Много организации също са задължени да проследяват и съхраняват данни за съответствие. Това включва всички данни, които са от значение или принадлежат на компания, посредничество и т.н., които могат да бъдат използвани за целите на прилагане или валидиране на съответствието или регулаторно отчитане. Предвид променящите се регулации и важността на съответствието, използването на усъвършенстван софтуер става все по-често внедрени, за да помогнат на компаниите да управляват по-ефективно своите данни за съответствие. Този кеш включва изчисления, трансфери на данни и одитни пътеки. Докато финансите са глобално унифицирана концепция, съответствието не е така. Спазването на нормативните изисквания варира както в индустриите, така и в юрисдикциите. Например, финансовите регулаторни структури на една страна може да липсват или да са различни в друга. Трябва да се отбележи, че най-строго регулираните юрисдикции по отношение на съответствието във валутната индустрия включват Съединените щати, Обединеното кралство или повечето страни от Европейския съюз, Австралия, Нова Зеландия, Канада и други.
Прочетете този термин с приложимите федерални закони и разпоредби за ценни книжа и правилата на FINRA, свързани с потенциално манипулативна търговия“, се казва в съобщението.
Поръчката е приета
Платформата за търговия вече се е съгласила със заповедта на FINRA, включително и паричната неустойка. Това ще ограничи агенцията да повдига допълнителни такси на платформата за търговия въз основа на споменатите твърдения.
От общата глоба 144,500 XNUMX долара се изплащат на FINRA, подробно се посочва в официалното известие.
„[Писмо за приемане, отказ и съгласие (AWC)] се изпраща при условие, че, ако бъде прието, FINRA няма да предявява никакви бъдещи действия срещу ответника за твърдения за нарушения въз основа на същите фактически констатации, описани в този AWC“, известието добави.
„Ответникът се съгласява да плати паричната санкция при предизвестие, че този AWC е приет и че такова плащане е дължимо и дължимо.”
Платформата за електронна търговия E*TRADE, дъщерно дружество на Morgan Stanley, беше глобена с 350,000 XNUMX долара, заедно със заповед за порицание, от Регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) за неуспехи при създаването и поддръжката на системи за надзор.
Съобщено във вторник, агенцията за саморегулиране твърди множество нарушения от страна на американската
платформа за търговия
Платформа за търговия
Във валутното пространство платформата за търговия с валута е софтуер, предоставен от брокерите на съответната им клиентска база, осигуряващ достъп като търговци на по-широкия пазар. Най-често това отразява онлайн интерфейс или мобилно приложение, пълен с инструменти за обработка на поръчки. Всеки брокер се нуждае от една или повече платформи за търговия, за да задоволи нуждите на различни клиенти. Като гръбнакът на предлагането на компанията, платформата за търговия предоставя на клиентите котировки, селекция от инструменти за търговия, актуализации в реално време на котировките, графиките и е основният интерфейс, пред който са изправени клиентите. Брокерите или използват съществуващи платформи за търговия, а понякога и персонализират или да разработят своя собствена платформа от нулата. От началото на бизнеса за търговия с валута на дребно MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) са индустриален стандарт, особено що се отнася до автоматизирана търговия. MT4 показва устойчивост Докато MT4 отдавна се смята за повсеместен сред предложенията на брокери, целенасоченият натиск от самите MetaQuotes доведе до по-широко приемане на MT5 през последните години. Усъвършенстваните платформи за търговия като MT4 или MT5 също позволяват достъп до широк спектър от класове активи, налични за търговия. Развитието на платформите за търговия през последното десетилетие не успя да детронира успешно MT4 или MT5, особено на пазара на дребно. Въпреки това, на институционалните пазари, брокерските компании и банковите субекти също създават и използват собствени платформи за търговия с валута, за да помогнат за задоволяването на вътрешните нужди със сделки, извършвани чрез институционални канали за търговия. Досега най-важният параметър за много клиенти на дребно е опцията и двойките, налични при търговия платформи. Освен това търсенето от страна на търговците доведе до по-голям акцент върху по-новите функции като разширени диаграми и други инструменти.
Във валутното пространство платформата за търговия с валута е софтуер, предоставен от брокерите на съответната им клиентска база, осигуряващ достъп като търговци на по-широкия пазар. Най-често това отразява онлайн интерфейс или мобилно приложение, пълен с инструменти за обработка на поръчки. Всеки брокер се нуждае от една или повече платформи за търговия, за да задоволи нуждите на различни клиенти. Като гръбнакът на предлагането на компанията, платформата за търговия предоставя на клиентите котировки, селекция от инструменти за търговия, актуализации в реално време на котировките, графиките и е основният интерфейс, пред който са изправени клиентите. Брокерите или използват съществуващи платформи за търговия, а понякога и персонализират или да разработят своя собствена платформа от нулата. От началото на бизнеса за търговия с валута на дребно MetaQuotes и неговите платформи MetaTrader 4 (MT4) и MetaTrader 5 (MT5) са индустриален стандарт, особено що се отнася до автоматизирана търговия. MT4 показва устойчивост Докато MT4 отдавна се смята за повсеместен сред предложенията на брокери, целенасоченият натиск от самите MetaQuotes доведе до по-широко приемане на MT5 през последните години. Усъвършенстваните платформи за търговия като MT4 или MT5 също позволяват достъп до широк спектър от класове активи, налични за търговия. Развитието на платформите за търговия през последното десетилетие не успя да детронира успешно MT4 или MT5, особено на пазара на дребно. Въпреки това, на институционалните пазари, брокерските компании и банковите субекти също създават и използват собствени платформи за търговия с валута, за да помогнат за задоволяването на вътрешните нужди със сделки, извършвани чрез институционални канали за търговия. Досега най-важният параметър за много клиенти на дребно е опцията и двойките, налични при търговия платформи. Освен това търсенето от страна на търговците доведе до по-голям акцент върху по-новите функции като разширени диаграми и други инструменти.
Прочетете този термин. Първо, тя не успя да открие манипулативна търговия поради пропуски в системите за надзор.
Въпреки че платформата използва множество доклади за наблюдение между декември 2016 г. и ноември 2021 г., за да идентифицира потенциалните сделки за измиване и предварително уговорени сделки, използваните параметри бяха силно ограничени за откриване на подобни измамни дейности.
E*TRADE също така беше успокоена за модифициране на параметрите в своите доклади за наблюдение, които ограничаваха откриването на потенциална дейност за маркиране на затваряне, особено при ценни книжа с по-ниски цени. Освен това агенцията постави под въпрос и недостатъците на дизайна на системата за наблюдение, която не може ефективно да идентифицира изкуствено увеличената или намалената цена на слабо търгуваните акции.
„E*TRADE не успя да създаде и поддържа система за надзор, която е разумно проектирана да постигне
спазване
Спазването
Във финансите, банкирането, инвестирането и застраховането съответствието се отнася до спазването на правилата или заповедите, определени от държавния регулаторен орган, било като предоставяне на услуга, или като обработка на транзакция. Съответствието по отношение на финансите също би било състояние на спазване на установените насоки или спецификации. Това наименование може също да включва усилия да се гарантира, че организациите спазват както индустриалните разпоредби, така и правителственото законодателство. Разбиране на Compliance Compliance е система от проверки и баланси, която предотвратява измами и неефективност. Освен това, това гарантира и сътрудничество с федералните финансови регулации с крайната цел за защита на обществеността и предоставяне на необходимата информация на правителствените агенции за спиране на измами, пране на пари и финансиране на тероризъм . Съответствието във финансовата индустрия предлага стабилност на пазарите и служи за защита на клиенти, работници и данъкоплатци от етични заплахи, които са наследени в индивидуалните решения. Много организации също са задължени да проследяват и съхраняват данни за съответствие. Това включва всички данни, които са от значение или принадлежат на компания, посредничество и т.н., които могат да бъдат използвани за целите на прилагане или валидиране на съответствието или регулаторно отчитане. Предвид променящите се регулации и важността на съответствието, използването на усъвършенстван софтуер става все по-често внедрени, за да помогнат на компаниите да управляват по-ефективно своите данни за съответствие. Този кеш включва изчисления, трансфери на данни и одитни пътеки. Докато финансите са глобално унифицирана концепция, съответствието не е така. Спазването на нормативните изисквания варира както в индустриите, така и в юрисдикциите. Например, финансовите регулаторни структури на една страна може да липсват или да са различни в друга. Трябва да се отбележи, че най-строго регулираните юрисдикции по отношение на съответствието във валутната индустрия включват Съединените щати, Обединеното кралство или повечето страни от Европейския съюз, Австралия, Нова Зеландия, Канада и други.
Във финансите, банкирането, инвестирането и застраховането съответствието се отнася до спазването на правилата или заповедите, определени от държавния регулаторен орган, било като предоставяне на услуга, или като обработка на транзакция. Съответствието по отношение на финансите също би било състояние на спазване на установените насоки или спецификации. Това наименование може също да включва усилия да се гарантира, че организациите спазват както индустриалните разпоредби, така и правителственото законодателство. Разбиране на Compliance Compliance е система от проверки и баланси, която предотвратява измами и неефективност. Освен това, това гарантира и сътрудничество с федералните финансови регулации с крайната цел за защита на обществеността и предоставяне на необходимата информация на правителствените агенции за спиране на измами, пране на пари и финансиране на тероризъм . Съответствието във финансовата индустрия предлага стабилност на пазарите и служи за защита на клиенти, работници и данъкоплатци от етични заплахи, които са наследени в индивидуалните решения. Много организации също са задължени да проследяват и съхраняват данни за съответствие. Това включва всички данни, които са от значение или принадлежат на компания, посредничество и т.н., които могат да бъдат използвани за целите на прилагане или валидиране на съответствието или регулаторно отчитане. Предвид променящите се регулации и важността на съответствието, използването на усъвършенстван софтуер става все по-често внедрени, за да помогнат на компаниите да управляват по-ефективно своите данни за съответствие. Този кеш включва изчисления, трансфери на данни и одитни пътеки. Докато финансите са глобално унифицирана концепция, съответствието не е така. Спазването на нормативните изисквания варира както в индустриите, така и в юрисдикциите. Например, финансовите регулаторни структури на една страна може да липсват или да са различни в друга. Трябва да се отбележи, че най-строго регулираните юрисдикции по отношение на съответствието във валутната индустрия включват Съединените щати, Обединеното кралство или повечето страни от Европейския съюз, Австралия, Нова Зеландия, Канада и други.
Прочетете този термин с приложимите федерални закони и разпоредби за ценни книжа и правилата на FINRA, свързани с потенциално манипулативна търговия“, се казва в съобщението.
Поръчката е приета
Платформата за търговия вече се е съгласила със заповедта на FINRA, включително и паричната неустойка. Това ще ограничи агенцията да повдига допълнителни такси на платформата за търговия въз основа на споменатите твърдения.
От общата глоба 144,500 XNUMX долара се изплащат на FINRA, подробно се посочва в официалното известие.
„[Писмо за приемане, отказ и съгласие (AWC)] се изпраща при условие, че, ако бъде прието, FINRA няма да предявява никакви бъдещи действия срещу ответника за твърдения за нарушения въз основа на същите фактически констатации, описани в този AWC“, известието добави.
„Ответникът се съгласява да плати паричната санкция при предизвестие, че този AWC е приет и че такова плащане е дължимо и дължимо.”
Източник: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/