- CFTC налага санкция от $250,000 XNUMX срещу bZeroX, LLC и нейните основатели и обвинява наследника Ooki DAO.
- Твърдението включва незаконно предлагане, търговия с цифрови активи извън борсата, нарушения при регистрация и неспазване на Закона за банковата тайна.
На 22 септември 2022 г. Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC) издаде заповед заедно с подаването и уреждането на обвинения срещу ответника bZeroX, LLC (bZeroX) и неговите основатели Том Бийн (Бийн) и Кайл Кистнър (Кистнър). Освен това CFTC заведе федерален граждански иск срещу Ooki DAO в Окръжния съд на САЩ за Северния окръг на Калифорния.
Предистория на делото
Според разследването на 23 август 2021 г. bZeroX прехвърли контрола върху протокола bZx на bZx DAO, който по-късно се преименува и в момента извършва бизнес като Ooki DAO. Ooki DAO управлява протокола Ooki по абсолютно същия начин като bZeroX и следователно продължава да нарушава закона по същия начин като bZeroX.
CFTC документи и поръчки
Както се споменава в прессъобщението, председателят на CFTC, Ростин Бенам, спомена, че „днешните действия демонстрират CFTC ангажимент за агресивно преследване на лица и техните операции, които целенасочено се стремят да избегнат регулаторния надзор за сметка на клиентите на дребно.“ Освен това той каза: „Поздравявам нашия специализиран екип за прилагане за преследването на тази схема, която засяга много проблемни области по отношение на този разрастващ се пазар.“
Изпълняващият длъжността директор на отдела за правоприлагане Гретхен Лоу също спомена, че „тези действия са част от CFTC по-широки усилия за защита на клиентите в САЩ в една бързо развиваща се децентрализирана финансова среда. Също така търговията с маргинални, ливъридж или финансирани цифрови активи, предлагана на клиенти на дребно в САЩ, трябва да се извършва на надлежно регистрирани и регулирани борси в съответствие с всички приложими закони и разпоредби. Тези изисквания се прилагат еднакво както за субекти с по-традиционни бизнес структури, така и за DAO.“
Източник: https://www.thecoinrepublic.com/2022/09/27/here-is-why-cftc-filed-a-lawsuit-against-ooki-dao/