Ето как определяме класацията на FA 100 за 2022 г

CNBC привлече доставчика на данни AccuPoint Solutions да помогне с класирането на регистрираните инвестиционни консултанти за тазгодишната FA 100 списък.

Методологията се състоеше от първо анализиране на различни основни точки от данни от собствената база данни на AccuPoint Solutions за регистрирани инвестиционни съветници. Този анализ започна с първоначален списък от 39,818 904 RIA фирми от регулаторната база данни на Комисията за ценни книжа и борси. Чрез процес списъкът в крайна сметка беше съкратен до XNUMX RIA, като тези фирми отговаряха на критериите за собственост на CNBC.

Служителите на CNBC изпратиха обширно проучване по имейл до всички фирми, които отговарят на първоначалните критерии, за да съберат повече подробности. От своя страна тези консултантски фирми, които желаят да бъдат класирани, попълниха изчерпателното заявление по отношение на своята практика. Екипът на CNBC провери тези данни с тези фирми и с регулаторната база данни на SEC. AccuPoint отново приложи собствените претеглени категории на CNBC, за да прецизира и класира фирмите, като в крайна сметка създаде списъка с топ 100.

CNBC не начислява никаква такса на съветниците, за да бъдат включени в годишната класация.

Още от FA 100:
Съветник номер 1 на CNBC се съгласява с Уорън Бъфет: „Той обича паричния поток“
FA 100: CNBC класира най-високо оценените фирми за финансови консултации за 2022 г.
FA 100 на CNBC признава съветници, които помагат на хората да правят интелигентни пари

Основните точки от данни, използвани в анализа, бяха прегледани или като минимална базова линия, или в рамките на диапазон, елиминирайки онези фирми, които не отговарят на изискванията на CNBC. След като първоначалният списък беше съставен, съответно бяха приложени и коефициенти на тежест. Тези точки от данни включват:

• Досие на консултантската фирма за регулаторни/съответстващи изисквания (бележка на редактора: Всяка фирма, която е разкривала информация за своя SEC ADV, автоматично е била дисквалифицирана от класацията)
• Брой години в бизнеса
• Брой сертифицирани специалисти по финансово планиране
• Брой служители
• Брой инвестиционни консултанти, регистрирани във фирмата
• Съотношението на инвестиционните консултанти към общия брой служители
• Общо активи под управление
• Процент на дискреционните активи под управление
• Общо сметки под управление
• Брой държави, в които е регистрирана АВР
• Държава на местоживеене.