Комисията за ценни книжа и фючърси на Хонконг (SFC) направи забележка на Citigroup Global Markets Asia Limited и също така наложи глоба от 348.25 милиона HK$ (около $44.68 милиона) за някои сериозни регулаторни пропуски.
Според регулатора компанията е позволила на различни търговски бюра в рамките на бизнеса си с парични акции да разпространяват неправилно обозначени индикации за интерес (IOI). Те също така са представили погрешно институционални клиенти, докато са извършвали сделки за улеснение между 2008 и 2018 г.
От 174 примерни сделки за улесняване, извършени от азиатското дъщерно дружество на Citi и прегледани от регулаторния орган в Хонконг, 127 предоставиха или невярна информация на клиентите, направиха подвеждащи твърдения или дори не получиха съгласието на клиента преди насочването на поръчката.
Регулаторът подчерта, че това е широко разпространено нечестно поведение от страна на компанията и може лесно да бъде избегнато, ако има вътрешен контрол и спазване на правилата.
„Тежестта на провалите на CGMAL разкри култура, която насърчава преследването на приходи за сметка на основните стандарти на честност“, каза Ашли Алдър, главен изпълнителен директор на SFC.
„В резултат на това, изправени пред непрестанния търговски натиск за привличане на повече бизнес и увеличаване на пазарния дял на CGMAL, измамни практики бяха разгърнати за сметка на най-добрия интерес на клиентите и в ущърб на целостта на пазара.“
Управлението е отговорно
Освен това регулаторът оценява пропуските и пропуските в частите на висшето ръководство на дружеството и обмисля да ги освободи от надзорните им задължения. Той също така ще започне дисциплинарни действия срещу тези длъжностни лица от ръководството на Citi.
„Основна грижа на SFC е неуспехът на висшето ръководство на CGMAL да гарантира поддържането на подходящи стандарти за поведение и спазването на съответните регулаторни изисквания, както и да разбира, управлява и наблюдава своя бизнес и рискове“, каза Томас Аткинсън, изпълнителен директор на SFC на изпълнението.
„Разпространението на неправомерното поведение за продължителен период отразява неуспех от страна на висшето ръководство на CGMAL да изпълнява правилно своите управленски и надзорни отговорности.“
Комисията за ценни книжа и фючърси на Хонконг (SFC) направи забележка на Citigroup Global Markets Asia Limited и също така наложи глоба от 348.25 милиона HK$ (около $44.68 милиона) за някои сериозни регулаторни пропуски.
Според регулатора компанията е позволила на различни търговски бюра в рамките на бизнеса си с парични акции да разпространяват неправилно обозначени индикации за интерес (IOI). Те също така са представили погрешно институционални клиенти, докато са извършвали сделки за улеснение между 2008 и 2018 г.
От 174 примерни сделки за улесняване, извършени от азиатското дъщерно дружество на Citi и прегледани от регулаторния орган в Хонконг, 127 предоставиха или невярна информация на клиентите, направиха подвеждащи твърдения или дори не получиха съгласието на клиента преди насочването на поръчката.
Регулаторът подчерта, че това е широко разпространено нечестно поведение от страна на компанията и може лесно да бъде избегнато, ако има вътрешен контрол и спазване на правилата.
„Тежестта на провалите на CGMAL разкри култура, която насърчава преследването на приходи за сметка на основните стандарти на честност“, каза Ашли Алдър, главен изпълнителен директор на SFC.
„В резултат на това, изправени пред непрестанния търговски натиск за привличане на повече бизнес и увеличаване на пазарния дял на CGMAL, измамни практики бяха разгърнати за сметка на най-добрия интерес на клиентите и в ущърб на целостта на пазара.“
Управлението е отговорно
Освен това регулаторът оценява пропуските и пропуските в частите на висшето ръководство на дружеството и обмисля да ги освободи от надзорните им задължения. Той също така ще започне дисциплинарни действия срещу тези длъжностни лица от ръководството на Citi.
„Основна грижа на SFC е неуспехът на висшето ръководство на CGMAL да гарантира поддържането на подходящи стандарти за поведение и спазването на съответните регулаторни изисквания, както и да разбира, управлява и наблюдава своя бизнес и рискове“, каза Томас Аткинсън, изпълнителен директор на SFC на изпълнението.
„Разпространението на неправомерното поведение за продължителен период отразява неуспех от страна на висшето ръководство на CGMAL да изпълнява правилно своите управленски и надзорни отговорности.“
Източник: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/