Горна линия
Чарлз Шваб ще плати близо 200 милиона долара, след като разследване на Комисията по ценни книжа и борси установи, че нейните „робо-консултантски“ услуги съветват клиентите да инвестират неоптимално и не предупреждават адекватно клиентите за скрити такси, SEC оповестен Понеделник.
Чарлз Шваб ще плати близо 200 милиона долара след разследване на SEC за нейните робо-консултантски услуги.
Getty Images
Ключови факти
SEC каза три инвестиционни дъщерни дружества на Schwab, използвайки робо-съветника на Schwab Intelligent Portfolios на компанията, разпределиха клиентски активи за парични инвестиции по начин, който компанията знаеше, че „ще накара клиентите да правят по-малко пари, дори когато поемат същия риск“ между март 2015 г. и ноември 2018 г.
Schwab от своя страна взе допълнителните пари и направи допълнителна печалба, като ги даде на заем чрез своята филиал банка, твърди SEC.
Schwab "нито признава, нито отрича обвиненията", се казва в компанията изявление Понеделник защитава продуктите си Robo-Advisor.
Компанията ще плати 186.5 милиона долара - 135 милиона долара гражданска глоба и 52 милиона долара за изплащане на лихви и предварителни лихви - на ощетени клиенти.
Решаваща оферта
„Поведението на Schwab беше внушително и днешното действие изпраща ясно послание към съветниците, че те трябва да бъдат прозрачни с клиентите относно скритите такси и как тези такси влияят на възвръщаемостта на клиентите“, каза Гурбир Гревал, директор на отдела за изпълнение на SEC. изявление.
Допирателна
Акциите на Schwab паднаха с 2.7% в търговията в понеделник, отблизо след по-широка разпродажба на пазара и вероятно незасегнати от изплащането, тъй като фирмата съобщи обвинение от близо 200 милиона долара през второто тримесечие на 2021 г., свързано с разследването на SEC.
Голям брой
33.6 милиона. Това е колко активни брокерски сметки управлява Чарлз Шваб към края на първото тримесечие на 2022 г., според последния SEC на компанията стърготини през април, с общо $7.86 трилиона клиентски активи.
Допълнителна информация
Обвинението на Schwab за 200 милиона долара поставя контрол върху Robo-Advising (Bloomberg)
Източник: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/