SEC проучва инвеститорите във FTX относно процедурите за надлежна проверка: Reuters

Комисията по ценни книжа и борси на САЩ (SEC) иска да разбере процеса на надлежна проверка, който инвеститорите са следвали, когато се е стигнало до инвестиране в срината крипто борса FTX, според Доклад на Ройтерс.

Регулаторът търси да разбере политиките и процедурите за надлежна проверка, които инвеститорите във FTX са имали по това време и дали са ги следвали, когато са инвестирали в борсата, се казва в доклада, цитирайки два източника, запознати с въпроса.

SEC вече повдигна обвинения срещу трима ръководители на FTX за предполагаема измама на инвеститори: Сам Банкман-Фрид, главен изпълнителен директор и съосновател на FTX; Гари Уанг, технически директор и съосновател на FTX и Каролайн Елисън, главен изпълнителен директор на Alameda Research. И Уанг, и Елисън вече са се признали за виновни и са съдействащи с разследването на SEC.

Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC) и прокуратурата на САЩ за Южния окръг на Ню Йорк също повдигнаха обвинения срещу Bankman-Fried, който се призна невинен по обвинения в измама във вторник.

Говорител на SEC отхвърли искането на Ройтерс за коментар относно разследването на надлежната проверка на инвеститорите.

Инвеститорите могат да бъдат подложени на проверка дали са изпълнили доверителното си задължение към собствените си инвеститори, каза един източник в доклада.

Изданието не успя да определи броя на фирмите, които са получили запитвания от регулатора. FTX увеличен над 1.8 милиарда долара от повече от 90 инвеститора в продължение на пет години.

Отказ от отговорност: В началото на 2021 г. Майкъл Маккафри, бившият главен изпълнителен директор и мажоритарен собственик на The Block, взе поредица от заеми от основателя и бивш главен изпълнителен директор на FTX и Alameda Сам Банкман-Фрайд. Маккафри подаде оставка от компанията през декември 2022 г., след като не успя да разкрие тези транзакции.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Всички права запазени. Тази статия е предоставена само за информационни цели. Не се предлага или не се използва като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или друг съвет.