Австралийският регулатор отбеляза опасения относно FTX месеци преди колапса: Доклад

Съобщава се, че финансовият регулатор на Австралия е изразил загриженост относно местния австралийски филиал на FTX цели осем месеца преди борсата да приключи преждевременно през ноември.

По документи получена от Guardian Australia, Австралийската комисия по ценни книжа и инвестиции (ASIC) беше загрижена за начина, по който FTX Australia работи, след като беше може да получи лиценз в страната чрез придобиване на фирма.

Според предишен доклад от Cointelegraph, FTX придоби своя лиценз за австралийски финансови услуги (AFSL), като пое финансовата институция IFS Markets през декември 2021 г., преди да отвори за бизнес няколко месеца по-късно през март.

Това е разрешено на FTX Australia ефективно заобикалят същото ниво на проверка това обикновено се прилага за нови лицензополучатели на AFSL, според неговия председател на ASIC Джо Лонго.

Според новополучените документи регулаторът е издал известие по раздел 912C на FTX същия месец, когато е започнал да работи, изисквайки от крипто борсата да предостави информация за своите операции, за да може ASIC да прецени дали отговаря на условията на лиценза на AFSL.

С известие, ASIC може да нареди на лицензополучателя да предостави документи, уточняващи какви финансови услуги предоставя и бизнеса с финансови услуги, който извършва, за да определи дали лицензополучателят отговаря на „теста за годност и подходящо лице“.

Информационен документ, получен от Guardian, също потвърди, че в месеците между първоначалните опасения на ASIC и FTX се срива на 11 ноември, регулаторът постави борсата под „наблюдателна дейност“ и й издаде общо три уведомления.

Графикът на документа също така разкрива, че регулаторът все още е бил загрижен за операциите на FTX до октомври.

Cointelegraph се обърна към ASIC за коментар, но не получи отговор преди публикуването.

Свързани: ASIC изстрелва предупредителен изстрел за индустрията, тъй като съди BPS Financial за крипто промоция

FTX Australia беше една от повече от 130 свързани с FTX компании, които спряха дейността си, след като нейната компания майка FTX влезе в процедура по несъстоятелност на 11 ноември.

Финансовият лиценз на австралийското дъщерно дружество на FTX беше спрян на 16 ноември и премина в доброволно управление, което е подобно на фалит по глава 11 в Съединените щати.

Оценява се около 30,000 132 австралийски клиенти и XNUMX компании дължат пари или крипто от борсата.