Ключови храни за вкъщи
- Coinbase постигна споразумение от 100 милиона долара с Министерството на финансовите услуги на Ню Йорк за своята програма за съответствие.
- Борсата беше глобена с 50 милиона долара и се съгласи да инвестира допълнителни 50 милиона долара в актуализиране на своята система за съответствие.
- NYDFS обвини главно слабата структура за съответствие и скока в приемането на платформата за провалите на борсата.
Споделете тази статия
Coinbase се оказа претоварена от неистовото приемане на платформа през 2020 г. и 2021 г., твърди NYDFS в днешното си подаване. Това доведе до невъзможност на борсата да поддържа стабилна система за съответствие.
Месеци изоставане
Coinbase постигна споразумение с Министерството на финансовите услуги на Ню Йорк.
Според регистриране, базираната в САЩ крипто борса се съгласи на споразумение от 100 милиона долара с регулатора относно своята програма за съответствие, която NYDFS откри, че липсва в няколко аспекта. Coinbase ще плати глоба от 50 милиона долара и обеща да инвестира допълнителни 50 милиона долара, за да ускори своята програма за съответствие.
NYDFS посочи в своя доклад, че е открил значителни недостатъци в механизмите за съответствие на Coinbase, включително нейните KYC процеси, нейната система за мониторинг на транзакциите, нейната програма за скрининг на OFAC и нейните оценки на риска от AML.
Въпреки че призна, че Coinbase е положила усилия за коригиране на ситуацията, регулаторът критикува компанията за бавния й напредък, за който отчасти обвинява неадекватна структура за съответствие, която не може да се справи с нуждите на Coinbase. „До края на 2021 г. Coinbase имаше натрупани непрегледани сигнали за наблюдение на транзакции [на] повече от 100,000 14,000 (много от които бяха на месеци), а натрупаните клиенти, изискващи подобрена надлежна проверка („EDD“) надхвърлиха XNUMX XNUMX.“
Друга причина за трудностите на Coinbase със спазването на изискванията беше увеличеното приемане на платформата през 2020 г. и 2021 г. NYDFS отбеляза, че борсата е отбелязала 15 пъти повече регистрации на клиенти през май 2021 г. — и 25 пъти за транзакции през ноември 2021 г. — отколкото през януари 2020 г. Според регулатора на Coinbase просто липсват персоналът, ресурсите и инструментите, необходими за поддържане на темпото.
Coinbase е все още разследвани от Комисията по ценните книжа и борсите за продажбата на предполагаеми ценни книжа. Също така е било връчени призовки върху процеса на листване и различни продукти за залагане.
Отказ от отговорност: Към момента на писане авторът на тази статия притежаваше BTC, ETH и няколко други крипто актива.
Споделете тази статия
Източник: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss