Съдът удря съоснователите на BitMEX с 30 милиона долара граждански парични санкции

Комисията за търговия с фючърси на стоки (CFTC) обяви в четвъртък, че Окръжният съд на Южния окръг на Ню Йорк (SDNY) е издал заповед за съгласие срещу всичките трима основатели на крипто борса BitMEX, налагайки общо 30 милиона долара граждански парични санкции.

По-рано Южният окръг на Ню Йорк нареди на BitMEX корпоративни субекти да платят 100 милиона долара за незаконно опериране на платформа за крипто търговия и нарушаване на разпоредбите за борба с изпирането на пари (AML).

"Незаконни действия"

Според CFTC изявление, Артър Хейс, Бенджамин Дело и Самюел Рийд бяха наказани с наказание от 10 милиона долара всеки. Регулаторите заявиха, че BitMEX и неговите ръководители са нарушили Закона за стоковите борси (CEA) от периода от ноември 2014 г. до октомври 2020 г.

CFTC се противопостави на BitMEX заедно със своите ръководители през октомври 2020 г. за опериране на бизнес в САЩ без никакъв лиценз от регулаторната агенция. Той обвини борсата, че функционира като определен пазар на договори или инструмент за изпълнение на суапове без одобрение и като търговец на комисионни за фючърси без подходяща регистрация. CFTC също така заяви, че BitMEX не е успял да приложи процедурите за KYC/AML за своите клиенти.

Размяната установен обвинения с CFTC и FinCEN, заплащайки парична глоба от 100 милиона долара. След съдебните документи, компанията пренастрои своя управленски екип и също така назначи нов ръководител за съответствие с AML опит. Той също така направи други ключови наемания след напускането на Артър Хейс и други основатели.

В отделен изявление, комисарят на CFTC Каролайн Д. Фам каза, че разрешаването на „нерегистрирани компании“ да функционират в нарушение на закона дава на „грешниците несправедливо предимство пред тези, които постъпват правилно“, като се придържат към правилата, определени от регулаторите. Тя също така добави,

„Чрез налагането на индивидуална отговорност за регистрация, поведение на пазара и правила за борба с изпирането на пари – основни аспекти на регулаторната рамка на САЩ – CFTC гарантира, че ръководството на BitMEX носи отговорност след миналогодишното сетълмент от 100 милиона долара с корпоративни ответници.

Искания за липса на затвор и свобода на пътуване

Последното развитие следва a докладва разкривайки, че адвокатите на Хейс са подали молба за пробация до федерален съдия в Манхатън.

В 65-странично представяне, правните представители на бившия главен изпълнителен директор на BitMEX също не поискаха домашен арест или задържане в общността след подписване на споразумение за признаване на вина, което ще доведе до намалена присъда затвор от 6 до 12 месеца съгласно федералните насоки.