В последната актуализация относно обвиненията на SEC за вътрешна търговия срещу бившия мениджър на Coinbase Ishan Wahi, ответникът поиска от съда да прекрати делото. Според скорошно подаване, ответниците, Ishan и Nikhil Wahi, твърдят, че обвиненията на SEC са грешни.
В заявлението адвокатът, представляващ бившите служители на Coinbase, каза, че криптовалутите, които двамата братя са търгували, не са ценни книжа.
Подробности за изпълнителното дело на SEC срещу Coinbase
На 21 юли 2022 г. Комисията за ценни книжа и борси на САЩ заведе обвинения за търговия с вътрешна информация срещу Ishan Wahi, бивш мениджър на Coinbase, и неговия брат Nikhil Wahi в Окръжния съд за Западния окръг на Вашингтон.
Според аргумента на SEC, Ишан е дал на брат си Никил и приятеля си Самир Рамани информация за имената и времето на предстоящите листвания на токени на Coinbase.
В документацията също така се отбелязва, че Ishan комуникира чрез телефонни обаждания и текстови съобщения, използвайки телефонен номер извън САЩ, така че записът на телефонната компания в САЩ не може да улови разговора. Освен това SEC твърди, че триото е спечелило 1.1 милиона долара, използвайки съветите на Ishan.
Пазителят твърди, че Wahi и Ramani са купили 25 криптовалути преди официалното им листване в Coinbase и са ги продали с печалба малко след листването. Освен това SEC твърди, че поне девет от криптовалутите са ценни книжа.
В над 80-странично скорошно подаване, адвокатът на Wahi изтъкна няколко причини да се намеква, че Комисията греши в своите обвинения. Първо, въпросните токени не са ценни книжа, тъй като им липсва инвестиционен договор.
Освен това те твърдят, че разработчиците на токени нямат задължения към купувачите на вторичните пазари, добавяйки, че инвестиционен договор не може да съществува без договорни отношения.
Освен това адвокатите на Ishan отбелязаха, че всички листинги са токени за полезност, като подчертаха, че основната им употреба е била да насърчават дейност на платформа, а не като инвестиционни продукти.
Адвокатите критикуват SEC за принудителни действия без ясно регулаторно разрешение
Адвокатите на обвиняемите смъмриха SEC за няколко опита да поеме регулаторния надзор върху младата криптовалутна индустрия чрез принудителни действия. По думите им, пазачът няма изрично разрешение от Конгреса да определи въпросните токени като ценни книжа.
Според тях SEC трябва да проведе нормотворческа или публична процедура, разясняваща техните възгледи, ако смятат, че цифровите активи са ценни книжа. Освен това те посъветваха SEC да насочи страните, които искат да регулират, относно последиците от предлагането и търговията с ценни книжа, вместо да скача в принудителни действия от нищото.
Преди това Каролайн Фам, комисар на Комисията за търговия със стокови фючърси на САЩ, изразява загриженост относно възможните последици от делото на SEC срещу Ishan Wahis на 21 юли 2022 г. Според Pham SEC може да постигне регулаторна яснота само чрез прозрачен и подкрепен от експерти процес.
Wahis и Ramani също бяха изправени пред обвинения от офиса на американския прокурор за Южния окръг на Ню Йорк. В четвъртък, 21 юли 2022 г., Министерството на правосъдието оповестен че прокурорът на САЩ и Федералното бюро за разследване повдигнаха обвинителен акт срещу Ishan Wahi, Nakhil Wahi и Sameer Ramani за заговор за телена измама и схема за извършване на вътрешна търговия с крипто активи, използвайки поверителна информация на Coinbase.
Междувременно Никхил се призна за виновен по обвиненията през септември и получи присъда от 10 месеца затвор за заговор за телена измама на 10 януари. Брат му Ишан не се призна за виновен през август, докато Рамани продължава да се укрива.
Представено изображение от Pixabay, диаграма QuinceCreative от TradingView.com
Източник: https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/