Genesis и Gemini са обвинени за продажба на нерегистрирани ценни книжа

Комисията по ценни книжа и борси на Съединените щати (SEC) в четвъртък обвини фирмите за криптовалута Genesis и Gemini за предполагаема продажба на нерегистрирани ценни книжа. Таксите са свързани пряко с „Печелете“ – продукт с висока доходност, предлаган на вложителите, който двете фирми предлагат в партньорство.

SEC твърди, че „печелете“ е предлагане на ценни книжа

През февруари 2021 г. Gemini, борса за криптовалута, основана през 2015 г. от братята Камерън и Тайлър Уинкелвос от Силициевата долина, и Genesis, крипто кредитор и дъщерно дружество на Digital Currency Group (DCG), си партнираха по продукт на Gemini, наречен Earn, който обещаваше на клиентите добиви до 8%. Според доклади на CNBC, SEC твърди, че Genesis е заемал криптовалутите на потребителите на Gemini и е изпращал част от печалбите обратно на Gemini, която след това е удържала агентска такса, понякога над 4%, и е връщала останалите печалби на своите потребители. Подаването на SEC е опит да се държат отговорни съответните компании и може да генерира щети, които биха могли да изплатят на инвеститорите. В своите жалби, подадени във федералния съд на Манхатън, служители на SEC казаха, че Genesis е трябвало да регистрира Earn като предлагане на ценни книжа.

We @SECGov таксува Genesis & Gemini за нерегистрирана оферта и продажба на ценни книжа на крипто активи чрез Gemini Earn.

Крипто посредниците трябва да спазват нашите закони за ценни книжа. Това защитава инвеститорите. Насърчава доверието в пазарите. Не е задължително. Това е законът.

- Гари Генслер (@GaryGensler) Януари 12, 2023

- SEC излезе с изявление в който председателят Гари Генслер каза:

Днешните такси се основават на предишни действия, за да се изясни на пазара и на инвеститорската общественост, че платформите за крипто кредитиране и другите посредници трябва да спазват нашите изпитани във времето закони за ценни книжа.

SEC твърди, че програмата Earn на Gemini, подкрепена от кредитните дейности на Genesis, отговаря на определението на SEC за сигурност, като включва както инвестиционен договор, така и бележка. SEC оценява продукт или оферта като ценна книга чрез тази дефиниция от две части.  

В заявлението си SEC се прицелва в Gemini Earn, която обеща възвръщаемост с висока лихва на клиентите и повдигна същите обвинения срещу Genesis.

Когато обявяваше обвиненията, Генслер каза: „Твърдим, че Genesis и Gemini са предлагали нерегистрирани ценни книжа на обществеността, заобикаляйки изискванията за разкриване, предназначени да защитят инвеститорите.“ Той добави, че регистрацията е:

Не е задължително. Това е законът.

Gemini и Genesis спечелиха милиарди в крипто активи

SEC поддържа, че програмата Eran е донесла на компаниите милиарди долари в крипто активи. В своето подаване регулаторът „търси постоянна забрана, освобождаване от отговорност и граждански наказания срещу Genesis и Gemini“, съгл. CNBC. Освен това агенцията отбелязва, че „продължават разследвания на други нарушения на закона за ценните книжа и на други образувания и лица, свързани с предполагаемото неправомерно поведение“.

Близнаци и Генезис са въвлечени в мащабна битка

Двете фирми вече се намират в дълбоки води и участват в a високопоставена битка над $900 милиона в клиентски активи, които Gemini повериха на Genesis като част от програмата Earn. Gemini Earn беше принуден да спре тегленията след колапса на FTX и остава недостъпен за потребители, а според съобщенията милиони са блокирани в Genesis. Жалбата на SEC гласи:

Американските инвеститори на дребно, които участваха в програмата Gemini Earn, претърпяха значителни щети.

Твърди се, че повече от 340,000 XNUMX инвеститори са били засегнати от замразяването.

Освен това SEC твърди, че през първите три месеца на 2022 г. Gemini е спечелил някъде около 2.7 милиона долара от хонорари на агенти от Earn. Агенцията също така каза, че Genesis ще използва активите на потребителите на Gemini за институционално кредитиране или като „обезпечение за собствения заем на Genesis.

Нито представители на Gemini, нито компанията майка на Genesis DCG са коментирали обвиненията.

Перспективите не изглеждат обещаващи, тъй като институционалните кредитополучатели на Genesis включват фалиралите фирми Three Arrows Capital и Alameda Research на Сам Банкман-Фрайд.

Близнаците, макар и в много трудна позиция, може да оцелеят след принудителното действие. Бъдещето на Genesis обаче е по-несигурно. Genesis е силно фокусиран върху заемането на крипто на клиенти и е част от крипто конгломерата DCG, който се контролира от Бари Силбърт. Съобщава се, че DCG е разследван от Министерството на правосъдието и SEC по въпроси, конкретно свързани с вътрешни трансфери от DCG към Genesis.

Съосновател на Gemini, Cameron Winkelvoss, наскоро — извика Бари Силбърт, твърдейки, че главният изпълнителен директор на DCG е негоден да управлява компанията.

Тайлър Уинкелвос критикува SEC

В отговор на обвиненията на Джемини от SEC Тайлър Уинкелвос отвърна на регулатора, като нарече обвиненията „напълно контрапродуктивни“. В поредица от Tweets, Winkelvoss нарече обвиненията „супер куци“ и „измислен билет за паркиране“.

1/ Разочароващо е, че @SECGov избра да заведе дело днес като @Зодия Близнаци и други кредитори работят усилено заедно, за да възстановят средствата. Това действие по никакъв начин не подпомага нашите усилия и не помага на потребителите на Earn да си върнат активите. Поведението им е напълно контрапродуктивно.

- Тайлър Уинкълвос (@tyler) Януари 12, 2023

Отказ от отговорност: Тази статия е предоставена само с информационна цел. Той не се предлага или е предназначен да се използва като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или друг съвет.