Genesis Global Trading се съгласи да плати неустойка от 8 милиона долара и да се откаже от лиценза си за дейност на отдела за финансови услуги в Ню Йорк, след като разследване установи значителни пропуски в съответствието от страна на фирмата.
Крипто брокерът Genesis Global Trading, собственост на DCG, ще плати 8 милиона долара глоба на държавния финансов регулатор на Ню Йорк за предполагаемо „пренебрегване“ на програмите за AML и киберсигурност на регулатора. Genesis също ще се откаже от своя BitLicense – лицензът, който му позволява да управлява крипто бизнес в Ню Йорк.
Genesis ще плати $8 милиона глоба и ще се откаже от BitLicense
Крипто брокерската фирма Genesis Global Trading, част от вече фалиралата Genesis Global Holdco LLC, се съгласи на споразумение с Държавния департамент за финансови услуги на Ню Йорк (NYDFS). Според изявление за пресата, съгласно условията на споразумението за споразумение, Genesis ще плати 8 милиона долара неустойки и ще предаде своя BitLicense, ефективно измествайки фирмата от Ню Йорк.
„След рутинни проверки и последващо разследване на правоприлагането, Департаментът установи, че Genesis Global Trading не отговаря на изискваните стандарти в Закона за банковата тайна/спазването на изискванията за борба с изпирането на пари (BSA/AML), мониторинг на транзакциите, подаване на доклад за подозрителна дейност (SAR), Office на скрининга за контрол на чуждестранните активи (OFAC) и киберсигурността“, се казва в изявлението за пресата на NYDFS.
Според NYDFS фирмата не е спазила своите програми за борба с изпирането на пари (AML) и програми за киберсигурност. Разследванията на фирмата установиха, че Genesis не е в състояние да поддържа ефективна програма за съответствие за AML. Освен това фирмата не е действала в съответствие с изискванията на Закона за банковата тайна, като не е подала достатъчно „Доклади за подозрителна дейност“, съобщава Ройтерс.
„Неуспехът на Genesis Global Trading да поддържа функционална програма за съответствие демонстрира незачитане на регулаторните изисквания на отдела и изложи компанията и нейните клиенти на потенциални заплахи“, каза суперинтендантът на NYDFS Адриен Харис.
Wall Street Journal (WSJ) съобщава, че говорител на NYDFS е казал, че субектите, лицензирани да работят в щата Ню Йорк, „имат задължение да защитават потребителите и целостта на финансовата система и позволяването на бизнеса да избегне наказание за нарушения чрез затваряне на магазин може да доведе до други да приемат задълженията си по-малко сериозно.“
Genesis ще се откаже от своя BitLicense, който притежава от 2018 г. Всяка крипто компания, предлагаща определени услуги в Ню Йорк, трябва да притежава „BitLicense“. BitLicense задължава компаниите да спазват KYC, AML и капиталови изисквания.
Притежаваният от DCG Genesis Global Capital върви нагоре
Digital Currency Group (DCG) притежава крипто брокер Genesis Global Trading и Genesis Global Holdco и две дъщерни дружества – Genesis Global Capital и . Genesis Asia Pacific. Genesis Global Holdco подаде молба за банкрут през 2023 г. отчасти поради колапса на FTX и Three Arrows Capital. Според WSJ, Genesis Global Trading не е включена в несъстоятелността и е единственият субект, който притежава BitLicense от NYDFS.
Отказ от отговорност: Тази статия е предоставена само с информационна цел. Той не се предлага или е предназначен да се използва като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или друг съвет.
Източник: https://cryptodaily.co.uk/2024/01/genesis-global-trading-to-pay-8-million-settlement-and-exit-new-york