OFAC и CoinList постигнаха споразумение за $1.2 милиона за нарушения на руски санкции

Службата за контрол на чуждестранните активи на Министерството на финансите на САЩ (OFAC) обяви споразумение с крипто борсата CoinList на 13 декември.

За период от две години, завършващ през май 2022 г., CoinList обработи 989 транзакции на стойност 1.25 милиона долара от потребители, които обикновено са пребивавали в Крим. Агенцията нарече това „очевидно нарушение“ на нейните санкции, свързани с Русия и Украйна.

OFAC каза, че въпреки че CoinList е разполагал с процедури за съответствие през съответния период, неговите процедури за проверка не са разпознали потребители, които са се идентифицирали като членове на държава без ембарго, но са предоставили различен адрес. Някои потребители избраха Русия за своя страна на пребиваване, но предоставиха адрес в Крим, спорен регион на Украйна, който беше анексиран от Русия през 2014 г., което доведе до американски и международни санкции.

OFAC изброи няколко смекчаващи фактори, довели до настоящото споразумение. Той отбеляза, че CoinList не е получил известие от OFAC през петте години преди първата транзакция в нарушение. OFAC добави, че CoinList е сътрудничил на неговите разследвания, посочи, че сумата, включена в нарушенията, представлява малък процент от всички транзакции, и каза, че CoinList е предприела коригиращи мерки.

Максималната глоба беше близо 300 пъти по-голяма.

OFAC заяви, че се е уредил с CoinList за приблизително 1.2 милиона долара. Сумата за уреждане обаче е с $44,450 1,252,280 по-малка от сумата на транзакциите в нарушение: CoinList обработи $1,207,830, но ще плати глоба от $XNUMX.

Освен това OFAC ще спре 300,000 XNUMX долара от сумата за сетълмент, след като CoinList изпълни ангажиментите си за съответствие. CoinList ще инвестира тази сума в допълнителни контроли за спазване на санкциите като част от споразумението за сетълмент.

Споразумението е само малка част от максималното гражданско парично наказание от 327 милиона долара. Освен това е по-малко от базовата гражданска санкция от 3 милиона долара, препоръчана съгласно указанията на OFAC. OFAC каза, че сумата за сетълмент отразява, че действията на CoinList не са груби и не са били доброволно саморазкрити.

CoinList е много малка борса. Платформата обработи само $350,000 24 обем през последните XNUMX часа, според данни от CoinGecko.