Robinhood е изправен пред гнева на NYDFS, глобен с 30 милиона долара

Tтой Wall Street Journal (WSJ) съобщи във вторник, че Държавният департамент на финансовите услуги на Ню Йорк (NYDFS) глоби подразделението за търговия с криптовалута на онлайн брокерската компания Robinhood с 30 милиона долара за предполагаеми нарушения на стандартите за борба с прането на пари (AML) и стандартите за киберсигурност (2 август).

Преди фирмата да стане публична, Robinhood разкри разследването в документ до Комисията за ценни книжа и борси, който беше стартиран от NYDFS през март. T

Според докладите, Robinhood, „не успя да поддържа и сертифицира съвместими програми за борба с изпирането на пари и киберсигурност“, както се посочва в първото действие на финансовия регулатор на щата Ню Йорк за прилагане на крипто. Освен това Robinhood трябва да наеме безпристрастен консултант, който да оцени съответствието му.

Освен това според доклада надзорният изпит на NYDFS и последващото разследване на правоприлагането установиха, че Robinhood Crypto е причинил „значителни неуспехи“, което е довело до „недостатъци в управлението на компанията и надзора на нейните програми за съответствие“, включително неуспехи в поддържането на култура на съответствие или разпределяне на ресурси за програмите, особено след като компанията се разрасна бързо.

Последният тримесечен отчет на Robinhood разкрива, че към края на март има около 15.9 милиона активни клиенти месечно. Според доклада корпорацията е разкрила проучването и плащането на NYDFS в подаване на Комисията за ценни книжа и борси (SEC) миналата година.

Законът за банковата тайна и програмата за съответствие с AML за Robinhood нямаха достатъчно персонал и не успяха да преминат достатъчно бързо от системата за ръчно наблюдение на транзакциите, според запитването на NYDFS. Компанията също така е пренебрегнала разпоредбите за защита на потребителите, като не е публикувала конкретен телефонен номер за оплаквания на клиенти на уебсайта си, според разследването.

„Постигнахме значителен напредък в изграждането на водещи в индустрията правни програми, програми за съответствие и киберсигурност и ще продължим да даваме приоритет на тази работа, за да обслужваме най-добре нашите клиенти,“ каза асоциираният главен юрисконсулт на Robinhood по съдебни спорове и регулаторно правоприлагане Черил Кръмптън в изявление във вторник.