Бившият продуктов мениджър на Coinbase Ishan Wahi и неговият брат Nikhil Wahi се съгласиха да уредят обвиненията за търговия с вътрешна информация, повдигнати срещу тях от Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC), агенцията обяви на 30 май. SEC е подала молба за окончателна присъда в американския окръжен съд на западния окръг на Вашингтон.
Братята бяха обвинени, че са използвали знания за „най-малко“ девет крипто актива, които ще бъдат изброени в Coinbase в бъдеще, за да закупят преди листване. SEC заведе дело срещу тях на 21 юли 2022 г. Сега тази агенция настоява за възстановяване на неправомерно придобитите печалби с лихви.
Директорът на отдела за правоприлагане на SEC Гурбир Гревал каза в изявление:
„Въпреки че въпросните технологии в този случай може да са нови, поведението не е. […] Федералните закони за ценните книжа не освобождават ценните книжа с крипто активи от забраната срещу вътрешна търговия, нито SEC.“
SEC обяви през април, че е постигнала „принципно споразумение“ с Ishan Wahi, който беше осъден на 24 месеца затвор от Окръжния съд на САЩ за Южния окръг на Ню Йорк на 9 май. По това време беше определено че Wahi е спечелил до 1.5 милиона долара чрез незаконна търговия. Nikhil Wahi беше осъден на 10 месеца лишаване от свобода през януари от същия съд.
Делото на SEC твърди, че Wahis и друг ответник, Sameer Ramani, са търгували с „ценни книжа на крипто активи“. Това твърдение доведе до обширни противоречия, като комисарят на Комисията за търговия със стокови фючърси на САЩ Каролин Фам предупреди, че класификацията на токени, „които могат да бъдат описани като полезни токени и/или определени токени, свързани с децентрализирани автономни организации (DAO)“ може „да има последици отвъд това единичен случай." Фам нарече действието на SEC „регулиране чрез прилагане“.
Днешното споразумение на SEC (i) не допуска никакви правни заключения относно статуса на сигурност на токените; (ii) не изисква Wahi да плаща допълнителни санкции (в допълнение към дължимите за отделен наказателен случай); и (iii) включва несъществено разпореждане да не се нарушава раздел 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— Родриго (@RSSH273) Май 30, 2023
Случаят също така доведе до вълна от amicus преписки.
Свързани: Coinbase подава кратка информация по случая SEC Wahi, казва, че не продава ценни книжа, но би искала
Wahis подадоха молба за прекратяване на делото през февруари с аргумента, че SEC неправилно е класифицирала въпросните токени в случая въз основа на теста на Howey и доктрината за основни въпроси. Ако споразумението бъде одобрено, валидността на претенциите на SEC няма да бъде решена.
Споразумението остава предмет на одобрение от съда.
Magazine: Powers On… Търговията с вътрешна информация с крипто е насочена — Най-накрая! Част 1
Източник: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading