Тексаският регулатор нарежда на Сам Банкман-Фрид да се яви на изслушването на FTX

Тексаски регулатор изисква Сам Банкман-Фрид да се яви на изслушване на 2 февруари 2023 г., за да отговори на твърденията, че FTX US предлага нерегистрирани продукти на ценни книжа чрез своята услуга, носеща доходност. The известие беше публикуван от Държавния съвет за сигурност на Тексас (TSSB).

TSSB насрочи административно изслушване, обвинявайки компанията на Bankman-Fried в нарушения на ценните книжа в Тексас. Изпадналият в немилост изпълнителен директор обаче вече не управлява компанията, която основа. Бордът, който изпрати препоръчано писмо до адреса на Bankman-Fried на Бахамските острови, като го информира за изслушването, предложи производството да се проведе през Zoom.

В известие за изслушване от 22 ноември FTX Capital Markets LLC е регистрирано в борда като дилър и „Тексасците успяха да купуват и продават публично регистрирани акции чрез фирмата.“ За да спре измамите с ценни книжа в щата, да възстанови парите на засегнатите инвеститори и да наложи санкции на Bankman-Fried, държавният регулатор изисква заповед за прекратяване и отказ за FTX.

Множество агенции по случая FTX

Когато директорът по правоприлагането Джо Ротунда заяви в делото за фалит на Voyager Digital, че FTX US може да е нарушил държавния закон, уреждащ регистрацията и продажбата на продукти с ценни книжа, тъй като предоставя продукт, носещ доходност на клиенти от САЩ, TSSB започна разследване на FTX US' дейности.

В интервю с главния юрисконсулт на FTX Райн Милър, по време на панелно събитие в Ню Йорк през октомври, Ротунда каза, че мисли за предприемане на принудително действие като последна мярка. Той отбеляза, че FTX е сътрудничила до този момент и че бордът иска да работи по проблемите с корпорациите, преди да се наложат каквито и да било принудителни действия.

Няколко федерални и международни разследвания на това, което се е случило във FTX, може да излязат преди държавния въпрос. Комисията по ценните книжа и борсите (SEC), Министерството на правосъдието (DOJ), бахамската полиция и сенаторите Елизабет Уорън и Дик Дърбин активно проучват причините за срива на борсата, базирана на Бахамските острови.

Дневният ред на няколко предстоящи заседания на комитетите на Конгреса включва дискусии на FTX и SBF. Ръководството на FTX обаче каза, че ще се съобрази с всички запитвания от Комисията по ценните книжа и борсите и Министерството на правосъдието на САЩ.

В интервю Сам Банкман-Фрид наскоро се извини за начина, по който се е справил със смъртта на FTX и последвалите документи за фалит.