Щатът Ню Йорк глоби Crypto Wing на Robinhood с $30,000,000 XNUMX XNUMX за предполагаемо нарушаване на законите за защита на потребителите

Щатът Ню Йорк налага глоба на крипто клона на търговския гигант Robinhood за предполагаемо нарушаване на законите за защита на потребителите и срещу прането на пари.

Според ново съобщение за печата от Министерството на финансовите услуги на Ню Йорк (DFS), разследване на Robinhood разкри, че компанията не е успяла да поддържа регулаторните стандарти.

DFS установи, че Robinhood има „значителни недостатъци“ в своите протоколи на Закона за банковата тайна/против прането на пари (BSA/AML), като липса на персонал, използване на неадекватна технология за мониторинг за размера на операциите му и използване на недостатъчна система за киберсигурност .

„Суперинтендантът на финансовите услуги Адриен А. Харис обяви днес, че Robinhood Crypto ще плати глоба от 30 милиона долара на щата Ню Йорк за значителни пропуски в областта на закона за банковата тайна/задълженията за борба с изпирането на пари и киберсигурността, които са довели до нарушения на [ регламенти]."

DFS също установи, че Robinhood не е спазил изискванията за защита на потребителите, като не е предоставил последователен телефонен номер, на който клиентите могат да се обаждат и да подават жалби.

Освен това DFS казва, че Robinhood е неправилно сертифициран като съвместим въпреки многобройните си недостатъци.

Според суперинтенданта на DFS Адриен Харис спазването на закона от Robinhood е намаляло с нарастването на размера на фирмата.

„С разрастването на бизнеса си Robinhood Crypto не успя да инвестира необходимите ресурси и внимание, за да развие и поддържа култура на съответствие – провал, който доведе до значителни нарушения на разпоредбите на Министерството срещу прането на пари и киберсигурността.

Всички компании за виртуална валута, лицензирани в щата Ню Йорк, подлежат на същите разпоредби за борба с изпирането на пари, защита на потребителите и киберсигурност като компаниите за традиционни финансови услуги.

DFS ще продължи да разследва и да предприема действия, когато някой лицензополучател наруши закона или разпоредбите на Министерството, които са от решаващо значение за защитата на потребителите и гарантирането на безопасността и стабилността на институциите.

Не пропускайте ритъма - Запиши се за да получавате сигнали за крипто имейл директно във вашата пощенска кутия

Проверка Цена за действие

Следвайте ни Twitter, Facebook намлява Telegram

Сърфирайте Daily Hodl Mix

Проверете най-новите новини

 

Отказ от отговорност: Мненията, изразени в The Daily Hodl, не са инвестиционни съвети. Инвеститорите трябва да направят необходимото си старание, преди да направят всякакви високорискови инвестиции в биткойн, криптовалута или дигитални активи. Моля, имайте предвид, че вашите трансфери и сделки са на ваш риск и всички загуби, които може да претърпите, са ваша отговорност. Daily Hodl не препоръчва купуването или продажбата на криптовалути или цифрови активи, нито The Daily Hodl е инвестиционен съветник. Моля, обърнете внимание, че Daily Hodl участва в партньорски маркетинг.

Препоръчано изображение: Shutterstock / Mia Stendal