Комисията за ценни книжа и борси отговаря за регулирането на пазарите на ценни книжа в Съединените щати. В контекста на криптовалутите SEC възприе предпазлив подход към регулирането, класифицирайки по-голямата част от криптовалутите като ценни книжа и ги подчинявайки на федерални правила.
Правителствената агенция на САЩ публикува своя годишни цели за оценка по отношение на това как ще наблюдава развиващите се рискове, включително управлението на крипто активи като фокусна точка.
В изявление, издадено от отдела за изпити на 7 февруари, се посочват неговите цели за 2023 г., като се посочва, че брокерите и съветниците, занимаващи се с криптовалута, ще трябва да бъдат особено бдителни, когато предлагат, продават или препоръчват цифрови активи.
SEC засилва разследването на субекти, занимаващи се с крипто
Регулаторът възприе разумен подход към регулирането на криптовалутите, определяйки по-голямата част от тях като ценни книжа и прилагане на федерални разпоредби за тяхната продажба и търговия.
Отделът за изпити възнамерява да оценява брокери-дилъри и инвестиционни съветници, които използват иновативни финансови технологии, като например криптовалута.
Изображение: FXVNPro
Според изявление за пресата, проверяващите на агенцията ще оценят дали тези посредници се придържат към изискваните „стандарти за грижа“ за инвеститорите и дали рутинно преглеждат и актуализират своите системи за управление на риска.
Тази декларация беше подобна на целите на комисията от 2022 г., в които тя поиска от компаниите, които емитират ценни книжа, да разкрият своята експозиция и риск за пазара на криптовалута пред инвеститорите.
Законът за инвестиционните съветници от 1940 г. постановява, че субектите за инвестиционно консултиране трябва да бъдат квалифицирани да предлагат попечителски услуги на клиенти и да спазват предпазните мерки при попечителство.
Председателят на SEC Гари Генслер. Изображение: Business 2 Community
Защита на инвеститорите?
Гари Генслер, като председател на SEC, отдавна смята, че мнозинството от cryptocurrencies да са ценни книжа, подлежащи на проверка и регулиране.
Ценните книжа са финансови елементи, които представляват собственост върху активи, дълг или право на собственост върху активи. С прости думи, ценните книжа са търгуеми финансови продукти, чиято стойност варира в зависимост от търсенето и предлагането.
В период на разширяващи се пазари, нововъзникващи технологии и нови видове риск, основният приоритет на отдела за проверка на агенцията е да защити инвеститорите, добави Генслер.
Годишната оценка от американския регулатор се извършва близо два месеца след като FTX, една от най-големите борси за криптовалута в света, подаде молба за банкрут. Над 100,000 XNUMX клиенти бяха засегнати от падането на борсата.
Избраните цели, според Ричард Р. Бест, директор на отдела за изпити, отразяват „променящия се терен“, както и рисковете, произтичащи от него.
Бест заяви, че като бъде в крак с най-новите пазарни тенденции, агенцията би била в по-добра позиция да предвиди възможните рискове за инвеститорите и пазарите.
Общата пазарна капитализация на крипто $1 трилион на дневната графика | Диаграма: TradingView.com
Докато някои биха искали Комисията за търговия със стокови фючърси (CFTC) да регулира криптовалутите в Съединените щати, сенатор Елизабет Уорън от Масачузетс каза, че насоките на SEC са най-добрият подход.
CFTC счита криптовалутите за стоки и има власт върху търговията с фючърси и опции, използвайки ги.
Освен това са предприети принудителни действия срещу компании и физически лица за нарушения на федералните правила за стоки на пазара на цифрови валути.
Препоръчано изображение от Pixabay
Източник: https://bitcoinist.com/sec-probe-on-brokers-pitching-crypto/