Crypto

SEC ще засили проверката на фирмите, предлагащи или даващи съвети относно крипто

02/09/2023
Новини за Bitcoin Ethereum

Крипто брокерите и инвестиционните консултанти, предлагащи или даващи съвети относно криптовалути, ще бъдат поставени под обхвата на наблюдателя на ценните книжа на Съединените щати тази година.

A 7 февруари изявление от отдела за изпити на Комисията за ценни книжа и борси (SEC) очерта своите приоритети за 2023 г., предполагайки, че брокерите и консултантите, занимаващи се с криптовалута, ще трябва да бъдат изключително внимателни, когато предлагат, продават или дават препоръки относно цифрови активи.

В него се посочва, че регистрираните в SEC брокери и съветници ще бъдат внимателно наблюдавани, за да се види дали са следвали своите „съответни стандарти за грижа“, когато дават препоръки, препращат и предоставят инвестиционни съвети.

SEC също така ще провери дали тези субекти „рутинно“ преглеждат и актуализират своите процедури, за да гарантират, че отговарят на „практиките за съответствие, разкриване и управление на риска“.

Това съобщение беше подобно на приоритетите на SEC, публикувани през 2022 г., но изглежда, че тази година регулаторът поставя повече акцент върху стандартите за грижа и практики от страна на брокерите, вместо тяхното разглеждане на уникалните рискове, представени от „нововъзникващите финансови технологии“ подчертани в 2022.

Последното изявление идва почти две седмици след доклад, който твърди, че SEC е разследвал регистрирани инвестиционни консултанти, които може да предлага попечителство на цифрови активи на своите клиенти без подходяща квалификация.

Свързани: SEC изтече лична информация на крипто копачи по време на разследване: Доклад

Съобщава се, че разследването на SEC продължава от няколко месеца, но сега е на първо място в списъка с приоритети след срива на крипто борсата FTX, според доклад на Reuters.

По закон инвестиционните консултантски фирми трябва да бъдат квалифицирани да предлагат попечителски услуги на клиенти и да спазват гаранциите за попечителство, посочени в Закона за инвестиционните съветници от 1940 г.