Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции (ASIC) пусна шестмесечна актуализация за прилагането в понеделник, като съобщи, че е наложила 84.3 милиона австралийски долара (около 63.4 милиона долара) граждански санкции между юли 2021 г. и декември 2021 г., която беше одобрена от съдилищата.
Последната цифра беше значително по-висока от предходните шест месеца, когато ASIC
ASIC
Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции (ASIC) е основният регулатор в Австралия за корпоративни, пазарни, финансови услуги и потребителски кредити. Той е упълномощен съгласно законите за финансовите услуги да улеснява, регулира и прилага австралийските финансови закони. Австралийската комисия е създадена и се администрира съгласно Закона за Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции от 2001 г. ASIC първоначално е била Австралийската комисия по ценни книжа въз основа на Закона за ASC от 1989 г. Първоначално идеята беше да се обединят регулаторите в Австралия чрез замяна на Националната комисия по компании и ценни книжа и офисите по корпоративни въпроси. ASIC не регулира бизнеса или регистрира бизнес структури, а само имена на фирми. Една от уникалните характеристики на австралийския регулатор е, че над 90% от неговия оперативен бюджет идва от такси и глоби. Тези такси за обслужване, включително такси за регистрация на компании и лицензионни такси за банки, брокери и други финансови институции. За какво отговаря ASIC? Регулаторът е натоварен да защитава обществеността от финансови измами и да се увери, че инвеститорът е осведомен и разбира тяхното участие. За тази цел Комисията предоставя лиценз на всеки доставчик на финансови услуги. ASIC тества и оценява квалификацията и опита на финансовите съветници. Лицензиант на австралийски финансови услуги (AFS), упълномощен представител, служител или директор на лицензополучател на AFS, или служител или директор на свързано юридическо лице на лицензополучател на AFS, е упълномощен да предоставя лични съвети на клиенти на дребно относно съответните финансови продукти на клиенти на дребно ASIC наблюдава поведението на финансовите съветници и има достъп до глоби и премахване или спиране на лиценза им. Регулаторът също така лицензира всички инвестиционни и търговски компании, извършващи бизнес в Австралия. Една услуга с най-забележителните предимства е австралийската емисия за регулиране на пазара. За да наблюдават търговската дейност, брокерите и пазарните оператори трябва да улеснят достъпа до интегрираната система за наблюдение на пазара на ASIC. Това означава, че брокерите и другите съответни органи в регистъра трябва да разрешават ежедневен достъп до: Всички поръчки, сделки и котировки, които се обработват и разпространяват от търговския механизъм Всички съобщения, свързани с търговските сесии, цената на продукта и състоянието. Те следят отблизо всички онлайн и дневна търговия
Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции (ASIC) е основният регулатор в Австралия за корпоративни, пазарни, финансови услуги и потребителски кредити. Той е упълномощен съгласно законите за финансовите услуги да улеснява, регулира и прилага австралийските финансови закони. Австралийската комисия е създадена и се администрира съгласно Закона за Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции от 2001 г. ASIC първоначално е била Австралийската комисия по ценни книжа въз основа на Закона за ASC от 1989 г. Първоначално идеята беше да се обединят регулаторите в Австралия чрез замяна на Националната комисия по компании и ценни книжа и офисите по корпоративни въпроси. ASIC не регулира бизнеса или регистрира бизнес структури, а само имена на фирми. Една от уникалните характеристики на австралийския регулатор е, че над 90% от неговия оперативен бюджет идва от такси и глоби. Тези такси за обслужване, включително такси за регистрация на компании и лицензионни такси за банки, брокери и други финансови институции. За какво отговаря ASIC? Регулаторът е натоварен да защитава обществеността от финансови измами и да се увери, че инвеститорът е осведомен и разбира тяхното участие. За тази цел Комисията предоставя лиценз на всеки доставчик на финансови услуги. ASIC тества и оценява квалификацията и опита на финансовите съветници. Лицензиант на австралийски финансови услуги (AFS), упълномощен представител, служител или директор на лицензополучател на AFS, или служител или директор на свързано юридическо лице на лицензополучател на AFS, е упълномощен да предоставя лични съвети на клиенти на дребно относно съответните финансови продукти на клиенти на дребно ASIC наблюдава поведението на финансовите съветници и има достъп до глоби и премахване или спиране на лиценза им. Регулаторът също така лицензира всички инвестиционни и търговски компании, извършващи бизнес в Австралия. Една услуга с най-забележителните предимства е австралийската емисия за регулиране на пазара. За да наблюдават търговската дейност, брокерите и пазарните оператори трябва да улеснят достъпа до интегрираната система за наблюдение на пазара на ASIC. Това означава, че брокерите и другите съответни органи в регистъра трябва да разрешават ежедневен достъп до: Всички поръчки, сделки и котировки, които се обработват и разпространяват от търговския механизъм Всички съобщения, свързани с търговските сесии, цената на продукта и състоянието. Те следят отблизо всички онлайн и дневна търговия
Прочетете този термин събра 29.6 милиона австралийски долара от санкциониране на няколко компании за нарушения.
Надзорният орган на финансовия пазар действа срещу „неправилно поведение за поддържане на доверие и почтеност във финансовата система на Австралия и насърчаване на справедлива, силна и ефективна финансова система за всички австралийци“.
Общо регулаторът преследва 99 лица и компании за престъпления със строга отговорност, които включват ограничаване на 21 лица и юридически лица да предоставят финансови услуги и кредити. Той дори дисквалифицира или отстранява 31 души от длъжността директори на компании.
Освен това изпълнителните действия доведоха до наказания за лишаване от свобода на шест души, като на други десет лица или фирми бяха дадени наказания извън лишаване от свобода.
Действията включват и налагане на допълнителни лицензионни условия на ASX за обмен
обмен
Борсата е известна като пазар, който поддържа търговията с деривати, стоки, ценни книжа и други финансови инструменти. Като цяло борсата е достъпна чрез цифрова платформа или понякога на реален адрес, където инвеститорите се организират, за да извършват търговия. Сред основните отговорности на борсата би било да поддържа честни и честни търговски практики. Те са важни за гарантиране, че разпределението на поддържаните курсове за сигурност на тази борса е ефективно релевантно с ценообразуването в реално време. В зависимост от това къде живеете, борсата може да се нарича борса или борса на акции, докато като цяло обмените са налице в повечето страни. Кой е листван на борсата? Тъй като търговията продължава да преминава повече към електронни борси, транзакциите стават все по-разпръснати чрез различни борси. Това от своя страна предизвика скока във внедряването на алгоритми за търговия и високочестотни приложения за търговия. За да може дадена компания да бъде листвана на фондова борса например, една компания трябва да разкрие информация като минимални капиталови изисквания, одитирани отчети за печалбите и финансови отчети. Не всички борси се създават еднакво, като някои превъзхождат значително други борси. Най-високопрофилните борси до момента включват Нюйоркската фондова борса (NYSE), Токийската фондова борса (TSE), Лондонската фондова борса (LSE) и Nasdaq. Извън търговията, фондовата борса може да се използва от компании, целящи набиране на капитал, това най-често се наблюдава под формата на първоначални публични предлагания (IPO). Борсите вече могат да се справят с други класове активи, предвид нарастването на криптовалутите като по-популярни форма на търговия.
Борсата е известна като пазар, който поддържа търговията с деривати, стоки, ценни книжа и други финансови инструменти. Като цяло борсата е достъпна чрез цифрова платформа или понякога на реален адрес, където инвеститорите се организират, за да извършват търговия. Сред основните отговорности на борсата би било да поддържа честни и честни търговски практики. Те са важни за гарантиране, че разпределението на поддържаните курсове за сигурност на тази борса е ефективно релевантно с ценообразуването в реално време. В зависимост от това къде живеете, борсата може да се нарича борса или борса на акции, докато като цяло обмените са налице в повечето страни. Кой е листван на борсата? Тъй като търговията продължава да преминава повече към електронни борси, транзакциите стават все по-разпръснати чрез различни борси. Това от своя страна предизвика скока във внедряването на алгоритми за търговия и високочестотни приложения за търговия. За да може дадена компания да бъде листвана на фондова борса например, една компания трябва да разкрие информация като минимални капиталови изисквания, одитирани отчети за печалбите и финансови отчети. Не всички борси се създават еднакво, като някои превъзхождат значително други борси. Най-високопрофилните борси до момента включват Нюйоркската фондова борса (NYSE), Токийската фондова борса (TSE), Лондонската фондова борса (LSE) и Nasdaq. Извън търговията, фондовата борса може да се използва от компании, целящи набиране на капитал, това най-често се наблюдава под формата на първоначални публични предлагания (IPO). Борсите вече могат да се справят с други класове активи, предвид нарастването на криптовалутите като по-популярни форма на търговия.
Прочетете този термин прекъсвания, случили се през ноември 2020 г.
„Този период бележи и завеждането на последното гражданско производство на ASIC, произтичащо от Кралската комисия за неправомерно поведение в банковата, пенсионната и финансовата индустрия“, добави регулаторът. Тя вече е завършила всички разследвания, като десет производства все още се водят в съда.
Повишена регулаторна бдителност
Междувременно индустрията на финансовите услуги в Австралия само расте. Магнати за финанси по-рано беше съобщено, че има най-висок процент инвеститори в световен мащаб на валутните пазари и договорите за разлики (CFD).
ASIC също така стана бдителен срещу нарастващите крипто предложения в рамките на своята юрисдикция и дори затвори услугите на компания за своите съмнения за незаконни предложения. Наскоро австралийското правителство също пусна консултативен документ, дефинирайки криптовалутите и също така предлагайки потенциална регулаторна рамка за индустрията.
Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции (ASIC) пусна шестмесечна актуализация за прилагането в понеделник, като съобщи, че е наложила 84.3 милиона австралийски долара (около 63.4 милиона долара) граждански санкции между юли 2021 г. и декември 2021 г., която беше одобрена от съдилищата.
Последната цифра беше значително по-висока от предходните шест месеца, когато ASIC
ASIC
Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции (ASIC) е основният регулатор в Австралия за корпоративни, пазарни, финансови услуги и потребителски кредити. Той е упълномощен съгласно законите за финансовите услуги да улеснява, регулира и прилага австралийските финансови закони. Австралийската комисия е създадена и се администрира съгласно Закона за Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции от 2001 г. ASIC първоначално е била Австралийската комисия по ценни книжа въз основа на Закона за ASC от 1989 г. Първоначално идеята беше да се обединят регулаторите в Австралия чрез замяна на Националната комисия по компании и ценни книжа и офисите по корпоративни въпроси. ASIC не регулира бизнеса или регистрира бизнес структури, а само имена на фирми. Една от уникалните характеристики на австралийския регулатор е, че над 90% от неговия оперативен бюджет идва от такси и глоби. Тези такси за обслужване, включително такси за регистрация на компании и лицензионни такси за банки, брокери и други финансови институции. За какво отговаря ASIC? Регулаторът е натоварен да защитава обществеността от финансови измами и да се увери, че инвеститорът е осведомен и разбира тяхното участие. За тази цел Комисията предоставя лиценз на всеки доставчик на финансови услуги. ASIC тества и оценява квалификацията и опита на финансовите съветници. Лицензиант на австралийски финансови услуги (AFS), упълномощен представител, служител или директор на лицензополучател на AFS, или служител или директор на свързано юридическо лице на лицензополучател на AFS, е упълномощен да предоставя лични съвети на клиенти на дребно относно съответните финансови продукти на клиенти на дребно ASIC наблюдава поведението на финансовите съветници и има достъп до глоби и премахване или спиране на лиценза им. Регулаторът също така лицензира всички инвестиционни и търговски компании, извършващи бизнес в Австралия. Една услуга с най-забележителните предимства е австралийската емисия за регулиране на пазара. За да наблюдават търговската дейност, брокерите и пазарните оператори трябва да улеснят достъпа до интегрираната система за наблюдение на пазара на ASIC. Това означава, че брокерите и другите съответни органи в регистъра трябва да разрешават ежедневен достъп до: Всички поръчки, сделки и котировки, които се обработват и разпространяват от търговския механизъм Всички съобщения, свързани с търговските сесии, цената на продукта и състоянието. Те следят отблизо всички онлайн и дневна търговия
Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции (ASIC) е основният регулатор в Австралия за корпоративни, пазарни, финансови услуги и потребителски кредити. Той е упълномощен съгласно законите за финансовите услуги да улеснява, регулира и прилага австралийските финансови закони. Австралийската комисия е създадена и се администрира съгласно Закона за Австралийската комисия за ценни книжа и инвестиции от 2001 г. ASIC първоначално е била Австралийската комисия по ценни книжа въз основа на Закона за ASC от 1989 г. Първоначално идеята беше да се обединят регулаторите в Австралия чрез замяна на Националната комисия по компании и ценни книжа и офисите по корпоративни въпроси. ASIC не регулира бизнеса или регистрира бизнес структури, а само имена на фирми. Една от уникалните характеристики на австралийския регулатор е, че над 90% от неговия оперативен бюджет идва от такси и глоби. Тези такси за обслужване, включително такси за регистрация на компании и лицензионни такси за банки, брокери и други финансови институции. За какво отговаря ASIC? Регулаторът е натоварен да защитава обществеността от финансови измами и да се увери, че инвеститорът е осведомен и разбира тяхното участие. За тази цел Комисията предоставя лиценз на всеки доставчик на финансови услуги. ASIC тества и оценява квалификацията и опита на финансовите съветници. Лицензиант на австралийски финансови услуги (AFS), упълномощен представител, служител или директор на лицензополучател на AFS, или служител или директор на свързано юридическо лице на лицензополучател на AFS, е упълномощен да предоставя лични съвети на клиенти на дребно относно съответните финансови продукти на клиенти на дребно ASIC наблюдава поведението на финансовите съветници и има достъп до глоби и премахване или спиране на лиценза им. Регулаторът също така лицензира всички инвестиционни и търговски компании, извършващи бизнес в Австралия. Една услуга с най-забележителните предимства е австралийската емисия за регулиране на пазара. За да наблюдават търговската дейност, брокерите и пазарните оператори трябва да улеснят достъпа до интегрираната система за наблюдение на пазара на ASIC. Това означава, че брокерите и другите съответни органи в регистъра трябва да разрешават ежедневен достъп до: Всички поръчки, сделки и котировки, които се обработват и разпространяват от търговския механизъм Всички съобщения, свързани с търговските сесии, цената на продукта и състоянието. Те следят отблизо всички онлайн и дневна търговия
Прочетете този термин събра 29.6 милиона австралийски долара от санкциониране на няколко компании за нарушения.
Надзорният орган на финансовия пазар действа срещу „неправилно поведение за поддържане на доверие и почтеност във финансовата система на Австралия и насърчаване на справедлива, силна и ефективна финансова система за всички австралийци“.
Общо регулаторът преследва 99 лица и компании за престъпления със строга отговорност, които включват ограничаване на 21 лица и юридически лица да предоставят финансови услуги и кредити. Той дори дисквалифицира или отстранява 31 души от длъжността директори на компании.
Освен това изпълнителните действия доведоха до наказания за лишаване от свобода на шест души, като на други десет лица или фирми бяха дадени наказания извън лишаване от свобода.
Действията включват и налагане на допълнителни лицензионни условия на ASX за обмен
обмен
Борсата е известна като пазар, който поддържа търговията с деривати, стоки, ценни книжа и други финансови инструменти. Като цяло борсата е достъпна чрез цифрова платформа или понякога на реален адрес, където инвеститорите се организират, за да извършват търговия. Сред основните отговорности на борсата би било да поддържа честни и честни търговски практики. Те са важни за гарантиране, че разпределението на поддържаните курсове за сигурност на тази борса е ефективно релевантно с ценообразуването в реално време. В зависимост от това къде живеете, борсата може да се нарича борса или борса на акции, докато като цяло обмените са налице в повечето страни. Кой е листван на борсата? Тъй като търговията продължава да преминава повече към електронни борси, транзакциите стават все по-разпръснати чрез различни борси. Това от своя страна предизвика скока във внедряването на алгоритми за търговия и високочестотни приложения за търговия. За да може дадена компания да бъде листвана на фондова борса например, една компания трябва да разкрие информация като минимални капиталови изисквания, одитирани отчети за печалбите и финансови отчети. Не всички борси се създават еднакво, като някои превъзхождат значително други борси. Най-високопрофилните борси до момента включват Нюйоркската фондова борса (NYSE), Токийската фондова борса (TSE), Лондонската фондова борса (LSE) и Nasdaq. Извън търговията, фондовата борса може да се използва от компании, целящи набиране на капитал, това най-често се наблюдава под формата на първоначални публични предлагания (IPO). Борсите вече могат да се справят с други класове активи, предвид нарастването на криптовалутите като по-популярни форма на търговия.
Борсата е известна като пазар, който поддържа търговията с деривати, стоки, ценни книжа и други финансови инструменти. Като цяло борсата е достъпна чрез цифрова платформа или понякога на реален адрес, където инвеститорите се организират, за да извършват търговия. Сред основните отговорности на борсата би било да поддържа честни и честни търговски практики. Те са важни за гарантиране, че разпределението на поддържаните курсове за сигурност на тази борса е ефективно релевантно с ценообразуването в реално време. В зависимост от това къде живеете, борсата може да се нарича борса или борса на акции, докато като цяло обмените са налице в повечето страни. Кой е листван на борсата? Тъй като търговията продължава да преминава повече към електронни борси, транзакциите стават все по-разпръснати чрез различни борси. Това от своя страна предизвика скока във внедряването на алгоритми за търговия и високочестотни приложения за търговия. За да може дадена компания да бъде листвана на фондова борса например, една компания трябва да разкрие информация като минимални капиталови изисквания, одитирани отчети за печалбите и финансови отчети. Не всички борси се създават еднакво, като някои превъзхождат значително други борси. Най-високопрофилните борси до момента включват Нюйоркската фондова борса (NYSE), Токийската фондова борса (TSE), Лондонската фондова борса (LSE) и Nasdaq. Извън търговията, фондовата борса може да се използва от компании, целящи набиране на капитал, това най-често се наблюдава под формата на първоначални публични предлагания (IPO). Борсите вече могат да се справят с други класове активи, предвид нарастването на криптовалутите като по-популярни форма на търговия.
Прочетете този термин прекъсвания, случили се през ноември 2020 г.
„Този период бележи и завеждането на последното гражданско производство на ASIC, произтичащо от Кралската комисия за неправомерно поведение в банковата, пенсионната и финансовата индустрия“, добави регулаторът. Тя вече е завършила всички разследвания, като десет производства все още се водят в съда.
Повишена регулаторна бдителност
Междувременно индустрията на финансовите услуги в Австралия само расте. Магнати за финанси по-рано беше съобщено, че има най-висок процент инвеститори в световен мащаб на валутните пазари и договорите за разлики (CFD).
ASIC също така стана бдителен срещу нарастващите крипто предложения в рамките на своята юрисдикция и дори затвори услугите на компания за своите съмнения за незаконни предложения. Наскоро австралийското правителство също пусна консултативен документ, дефинирайки криптовалутите и също така предлагайки потенциална регулаторна рамка за индустрията.
Източник: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/