Coinbase ще плати 100 милиона долара за неуспех в мащабирането на AML, докато бизнесът процъфтява

Coinbase постигна споразумение от 100 милиона долара с Министерството на финансовите услуги на Ню Йорк след разследване на неуспехи в неговата програма за съответствие.

NYDFS глоби Coinbase с 50 милиона долара и изиска от компанията да инвестира още 50 милиона долара в своята програма за съответствие след селище с регулатора, който откри зейнали дупки в прегледа на крипто борсата на самоличността на клиентите и сигналите за транзакции. По-специално, той отбеляза, че борсата не успя да се справи с растежа на своята клиентска база от 2020 г. до 2021 г. 

„Coinbase нямаше достатъчно персонал, ресурси и инструменти, необходими, за да бъде в крак с тези предупреждения, и изоставането бързо нарасна до неуправляеми нива“, гласи споразумението. „До края на 2021 г. Coinbase имаше натрупване на непрегледани сигнали за наблюдение на транзакции, нараснали до повече от 100,000 14,000 (много от които бяха на месеци), а натрупването на клиенти, изискващи подобрена надлежна проверка („EDD“) надхвърли XNUMX XNUMX.“

Coinbase има бизнес лиценз за цифрови активи с NYDFS — по-често наричан BitLicense — от 2017 г. насам. С репутацията на най-строгия регулаторен режим в крипто в САЩ, BitLicense включва текущи проверки, включително една през 2020 г., която постави началото на проблемите с Coinbase. През февруари 2022 г. компанията нае независим наблюдател в опит да разреши тези опасения, но първоначалните им усилия не успокоиха напълно NYDFS. 

Отбелязвайки, че разследването на NYDFS първоначално беше разкрито при подаване до Комисията за ценни книжа и борси, главният правен директор Пол Гревал каза в изявление, че „Coinbase е предприела значителни мерки за справяне с тези исторически недостатъци и остава ангажирана да бъде лидер и модел за подражание в крипто пространството, включително партньорство с регулаторите, когато става въпрос за съответствие. Вярваме, че нашата инвестиция в съответствие изпреварва всяка друга крипто борса навсякъде по света и че нашите клиенти могат да се чувстват сигурни и защитени, докато използват нашите платформи.“

Акциите на Coinbase спечелиха 6% в ранната търговия. 

© 2022 The Block Crypto, Inc. Всички права запазени. Тази статия е предоставена само за информационни цели. Не се предлага или не се използва като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или друг съвет.