(Bloomberg) – Уолстрийците потръпнаха, когато миналата година се появи новината, че американските регулатори проучват дали банковите служители използват лични телефони, за да изпращат съобщения за бизнес помежду си и клиенти – правило, което почти всички изглежда нарушават.
Най -четени от Bloomberg
И все пак за тези, които тихо се тревожат, се очертава сребърна линия: това не изглежда да е убиец на кариерата.
Малко след като бяха изгонени заради проверката, трима ръководители от JPMorgan Chase & Co. - първата банка, намесена от властите в разширяващата се проверка - намериха нови работни места в индустрията. Самата фирма плати 200 милиона долара глоби за пропуските в наблюдението.
Бен Сайкс, изпълнителен директор, който напусна миналата година, кацна в конкурента Jefferies Financial Group Inc. през септември, според записи, подадени до регулаторите на брокерските услуги. Ърл Даулинг, бивш управляващ директор, за когото според хората, запознати с въпроса, също е бил изгонен, стартира този месец в бутика за инвестиционно банкиране PJT Partners Inc.
И това е след като старши кредитен търговец Ед Ку, ранен жертва на усилията на JPMorgan да ограничи неоторизираните текстови съобщения, получи нова роля в по-малка фирма в средата на 2020 г., не след като напусна JPMorgan. Сега той е портфолио мениджър в Brean Asset Management.
Кацанията може да осигурят поне малко утеха за жителите на Уолстрийт, тъй като американската сонда се разширява, за да проучи дали повече фирми са нарушили изискванията за водене на записи, предназначени да защитят инвеститорите. Когато наказваха JPMorgan, федералните следователи изразиха особен гняв към мениджърите, които трябваше да помогнат да се отклонят изпращането на текстови съобщения извън официалните канали, но вместо това сами се ангажираха с това. Този фокус повишава шансовете служителите в други компании да бъдат изтласкани, докато разследванията продължават.
Прочетете повече: Главният изпълнителен директор на Deutsche Bank каза, че банката проучва използването на лични имейли
Новите концерти идват и след като лидерите на Уолстрийт се оплакват колко е трудно да се привлече и задържи опитен персонал в това, което мнозина наричат „война за таланти“. Не е най-лошото време за търсене на работа.
„Тези хора успяха да намерят алтернативна работа, защото вероятно имат умения и са добри в това, което могат да правят“, казва Адам Причард, професор по право в университета в Мичиган. „JPMorgan вероятно трябваше да уволни някои хора, за да покаже, че са сериозни. Така че можете да видите как следващ работодател би казал: „Да, това е регулаторно нарушение, но вие не крадете от клиентите си.“
Прочетете повече: Шефовете на JPMorgan се закачиха за глоба от 200 милиона долара на WhatsApp
Повсеместното разпространение на частните текстови съобщения се превърна в нещо като открита тайна в банките през последните години. Тъй като мобилните приложения за съобщения се размножиха, много хора от Уолстрийт започнаха да ги използват като бърз начин да пингуват на колега или клиент – или дискретен начин да правят непредвидени коментари, без шефовете да видят. Използването на такива платформи стана още по-често срещано, когато пандемията Covid-19 принуди легиони служители да работят от дома си в началото на 2020 г.
Комисията за ценни книжа и борси изисква от фирмите за ценни книжа да архивират писмени съобщения от 1930-те години на миналия век. Миналия месец тя обвини JPMorgan, че не е изпълнил задълженията си от началото на 2018 г. до края на 2020 г., тъй като служителите са изпращали съобщения чрез текстови съобщения, WhatsApp и лични имейл акаунти. Въпреки че агенцията каза, че това е възпрепятствало другите й разследвания, тя не обвини фирмата, че използва тези неоторизирани платформи за измама на клиенти или извършване на неправомерни действия.
Това е ключово за работодателите. Ръководителите на Jefferies и PJT са знаели, че Сайкс и Даулинг са били замесени в разследването на съобщения миналата година и са ги наели след надлежна проверка, според хора със знания.
Говорителите на тези фирми, Brean Asset Management и JPMorgan отказаха да коментират кадровите решения. Тримата изпълнителни директори или техни представители също нямаха коментар.
Банката се разплати с SEC и Комисията за търговия със стокови фючърси, като допусна пропуски. Властите не са санкционирали лица.
Бонуси за рязане
JPMorgan отстрани само няколко ръководители заради запитванията, но дисциплинира много други - понякога намаляваше бонусите им. SEC също така предупреди, че е започнала допълнителни разследвания към други финансови фирми. Ранната реакция на конкурентите на JPMorgan предполага, че тези, които са наказани, все пак могат да намерят втори шанс другаде.
Разбира се, прокудените могат да оставят траен отпечатък върху записите на персонала на брокерската индустрия, достъпни в услугата BrokerCheck на регулаторния орган на финансовата индустрия.
Досието на Сайкс там показва, че той е бил „прекратен заради нарушаване на комуникационната политика на фирмата чрез преместване на няколко вътрешни бизнес комуникации от контролиран одобрен електронен комуникационен канал към неодобрен електронен комуникационен канал и за неподходящо съдържание на определени комуникации“.
В записите на Ку се казва, че той „използва приложение за социални медии на трета страна за вътрешни бизнес комуникации“. Той добавя, че не е имало „известна вреда на клиентите“.
Докладът на Dowling BrokerCheck в момента показва само, че той напусна JPMorgan и се присъедини към PJT.
Най -четени от Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Източник: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-executives-ousted-200-million-134005906.html