Австралийският финансов наблюдател изрази загриженост месеци преди падането на FTX

• ASIC беше притеснен за операциите на FTX Australia, след като получи лиценз.
• Регулаторът изпрати известие по Раздел 912C до FTX през първия месец на работа.

Още през август, осем месеца преди трагичната смърт на борсата през ноември, австралийските финансови власти очевидно изразиха притеснения за FTX местен австралийски филиал.

Guardian Australia получи документи, показващи, че Австралийската комисия по ценни книжа и инвестиции (ASIC) беше притеснен за операциите на FTX Australia, след като получи лиценз в нацията чрез корпоративно придобиване.

Раздел 912C Известие до FTX през първия месец

По-рано беше съобщено, че през декември 2021 г. FTX получи своя австралийски лиценз за финансови услуги (AFSL) чрез придобиване на финансова институция IFS пазари, и че е отворен за работа през март 2022 г. Според Джо Лонго, ръководител на Австралийската комисия по ценни книжа и инвестиции, FTX Australia успя да избегне проверката, която обикновено се прилага на новите лицензополучатели на AFSL поради това.

Нещо повече, новопубликувани записи разкриват, че през първия месец на работа регулаторът е изпратил известие по раздел 912C до FTX, изисквайки борсата за криптовалута да предостави подробности за своите дейности, така че ASIC да може да определи дали FTX спазва или не условията на AFSL.

За да прецени дали лицензополучателят преминава „теста за годност и подходящо лице“, ASIC може да използва известието, за да изиска документация от лицензополучателя, описваща подробно естеството на предоставяните финансови услуги и естеството на извършвания бизнес с финансови услуги.

Според брифинг документ, видян от Guardian, ASIC е поставил борсата под „дейност за наблюдение“ и е изпратил общо три уведомления до нея в месеците между първите опасения и колапса на FTX на 11 ноември.

Препоръчително за теб:

Бившият главен изпълнителен директор на FTX SBF настоява пред съда за достъп до крипто активи