Robinhood търси следовател по санкции, за да разшири екипа за съответствие

Robinhood, едно от най-големите и популярни брокерски приложения, обяви планове да наеме следователи на санкции. Разследващите ще играят решаваща роля в отдела за спазване на финансовите престъпления на брокерската компания.

Robinhood наема следователи за санкции

Планираните наемания, които ще бъдат направени от Robinhood, се въртят около статуса на съответствие на портфейлите за самостоятелна защита. Компанията планира да пусне тези портфейли през следващите месеци. Портфейлите за самостоятелна защита са спорни в регулаторния обхват, което може да обясни защо Robinhood иска да гарантира, че е съвместим.

Портфейлът за самопопечителство, Robinhood Wallet, е приложение в App Store на Apple. В момента приложението е в бета фаза. Това ще позволи на потребителите да търгуват и разменят криптовалути, без да плащат мрежовите такси.

Брокерската фирма е сега търси за следовател на санкции, който ще помогне да се гарантира, че портфейлите и тяхното използване остават в съответствие със съществуващите разпоредби. В длъжността Робинхуд каза, че следователят по санкциите се нуждае от над две години опит в разследванията, свързани с финансови престъпления.

Следователят също трябва да има поне една година опит в разследването на транзакции с криптовалута. Публикацията също така добавя, че „опитът в Chainalysis“ ще бъде допълнително предимство, но не е задължително.

Лицето, което поема тази позиция, ще отговаря за прегледа и анализа на сигналите за възможни съвпадения на клиенти на борсата с отказаните страни. Лицето също така ще управлява процеса на разследване от момента, в който за първи път е било открито, унищожено и докладвано.

Другите отговорности включват публикуване на констатации, доказване на доказателства и даване на окончателни решения по въпроси. Всички проблеми, с които разследващият санкции не може да се справи, ще бъдат насочени към екипа за управление на разследването на санкции.

Robinhood стана публичен с плановете си да пусне портфейл за самостоятелна защита по-рано тази година. По това време съоснователят и главен изпълнителен директор на Robinhood, Влад Тенев, каза: „С нашия web3 портфейл ние изграждаме продукт, който ще задоволи най-напредналите вярващи на DeFi, като същевременно създава сигурна рампа за тези, които просто започвайки в крипто, за да навлезете по-дълбоко в екосистемата.“

Фокусът на Robinhood върху съответствието

Решението на Robinhood да осигури съответствие с този нов продукт не е изненадващо, тъй като изследователят е бил в спор с регулаторите в миналото. По-рано тази година брокерската платформа беше ударена с a 30 милиона долара глоба в Ню Йорк.

Държавният департамент на финансовите услуги на Ню Йорк обвини фирмата в неспазване на законите за борба с изпирането на пари и киберсигурността. Регулаторът също така добави, че Robinhood не е предоставил специален телефонен номер на уебсайта си за приемане на жалби на клиенти, което показва липсата на съответствие с мерките за защита на потребителите.

сроден

Dash 2 Trade – Предварителна продажба с висок потенциал

• Активна предварителна продажба на живо сега – dash2trade.com
• Роден токен на екосистемата на крипто сигнали
• KYC Проверен и одитиран