Редактори Новини- Goldman Sachs Asset Management се съгласи да плати неустойка от 4 милиона долара.
- GSAM не успя да има писмени правила или процедури за ESG изследвания в един продукт.
Комисията по ценните книжа и борсите на САЩ (SEC) нареди Управление на активите на Goldman Sachs да плати 4 милиона долара във вторник. Според изявление на SEC обвиненията са свързани с неуспехи в политиките и процедурите, включващи два взаимни фонда и една отделно управлявана стратегия за сметка, която се рекламира като екологични, социални и управленски (ESG) инвестиции.
Днес ние таксувахме Goldman Sachs Asset Management за пропуски в политиките и процедурите, включващи два взаимни фонда и една отделно управлявана стратегия за сметка, предлагана на пазара като ESG инвестиции.
За да уреди обвиненията, GSAM се съгласи да плати неустойка от 4 милиона долара.
— Комисия за ценни книжа и борси на САЩ (@SECGov) Ноември 22, 2022
Регулаторите в Съединените щати и Европа тепърва започват да разработват стандарти за искове и разкриване на ESG. Провалите в политиките и процедурите на GSAM накараха звеното за управление на активи на отдела за изпълнение в регионалния офис на Ню Йорк да извърши SEC е разследване под ръководството на г-н Дийн. Според SEC поръчка което наблюдаваше активи от април 2017 г. до февруари 2020 г., Goldman Sachs Asset Management имаше списък с нарушения на разпоредбите и процедурите, включващи ESG изследването. Освен това компанията не успя да има писмени правила или процедури за ESG изследвания в един продукт до февруари 2020 г. Андрю Дийн, о-ръководител на звеното за управление на активи на отдела за правоприлагане заяви; Днешното действие затвърждава, че инвестиционните консултанти трябва да разработят и да се придържат към своите политики и процедури за своите инвестиционни процеси, включително ESG изследвания, за да гарантират, че инвеститорите получават консултантските услуги, които биха очаквали да получат от ESG инвестиция. Освен това международните инвеститори наляха пари във фондове, фокусирани върху ESG, откакто започнаха да обръщат по-голямо внимание на проблеми като изменението на климата или разнообразието на работната сила. Въпреки това фондовете отчетоха нетни тегления на инвеститорски пари досега тази година. Източник: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC Monitor на Goldman Sachs
