Регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA) наложи финансова глоба от 25,000 XNUMX долара на Арнолд Дж. Файст, бивш служител по спазването на правилата за AML (AMLCO) на Interactive Brokers, за тежки пропуски при изпълнение на задълженията си.
Освен това той беше временно отстранен от саморегулиращата се организация за два месеца от заемане на главни роли във всички фирми-членки на FINRA. Освен това той трябва да бъде обучен за отговорности за AML, като вземе пълни 10 часа непрекъснато обучение.
Некомпетентен?
Фейст беше AMLCO в Interactive Brokers от юли 2006 г. до август 2018 г. Той се регистрира за първи път във FINRA през 1984 г. и остава регистриран чрез Interactive Brokers до 30 април 2020 г.
Той беше изцяло отговорен за поддържането на програмите на компанията за борба с изпирането на пари (AML), които включват ежедневни операции. Освен това той трябваше да прегледа месечните доклади за наблюдение на фирмата и да се увери, че няма пропуски в работата на анализаторите.
Но агенцията твърди, че Feist не е успял да създаде и приложи разумно проектирана програма за AML в Interactive Brokers. „От януари 2013 г. до август 2018 г., докато беше AMLCO на Interactive Brokers, Файст не успя да приложи и наблюдава програмата за AML на фирмата“, заяви FINRA.
Освен това регулаторът твърди, че Feist не е успял да се запознае правилно с програмата за AML на Interactive Broker и дори не е наблюдавал AML анализатори. Освен това той дори не е предприел никакви стъпки, за да разбере как фирмата прилага своята програма за AML.
„Докато беше AMLCO, Файст научи за, но не успя да разпознае вноса на факти, които трябваше да го предупредят, че програмата за AML на Interactive Brokers не е разумно предназначена да открие и предизвика докладване за подозрителна дейност или да спазва Закона за банкова тайна регламенти“, уточниха от FINRA.
„…отговорност на Feist беше да реши дали Interactive Brokers ще подадат доклад за подозрителна дейност (SAR). Въпреки това, Файст неправилно вярваше, че фирмата не е трябвало да подава SAR относно подозрителна дейност, за която фирмата е научила за първи път от регулаторни органи или правоприлагащи агенции, разследващи същото поведение.
Feist вече прие поръчката на FINRA и се съгласи с глобата и спирането.
Регулаторният орган на финансовата индустрия (FINRA) наложи финансова глоба от 25,000 XNUMX долара на Арнолд Дж. Файст, бивш служител по спазването на правилата за AML (AMLCO) на Interactive Brokers, за тежки пропуски при изпълнение на задълженията си.
Освен това той беше временно отстранен от саморегулиращата се организация за два месеца от заемане на главни роли във всички фирми-членки на FINRA. Освен това той трябва да бъде обучен за отговорности за AML, като вземе пълни 10 часа непрекъснато обучение.
Некомпетентен?
Фейст беше AMLCO в Interactive Brokers от юли 2006 г. до август 2018 г. Той се регистрира за първи път във FINRA през 1984 г. и остава регистриран чрез Interactive Brokers до 30 април 2020 г.
Той беше изцяло отговорен за поддържането на програмите на компанията за борба с изпирането на пари (AML), които включват ежедневни операции. Освен това той трябваше да прегледа месечните доклади за наблюдение на фирмата и да се увери, че няма пропуски в работата на анализаторите.
Но агенцията твърди, че Feist не е успял да създаде и приложи разумно проектирана програма за AML в Interactive Brokers. „От януари 2013 г. до август 2018 г., докато беше AMLCO на Interactive Brokers, Файст не успя да приложи и наблюдава програмата за AML на фирмата“, заяви FINRA.
Освен това регулаторът твърди, че Feist не е успял да се запознае правилно с програмата за AML на Interactive Broker и дори не е наблюдавал AML анализатори. Освен това той дори не е предприел никакви стъпки, за да разбере как фирмата прилага своята програма за AML.
„Докато беше AMLCO, Файст научи за, но не успя да разпознае вноса на факти, които трябваше да го предупредят, че програмата за AML на Interactive Brokers не е разумно предназначена да открие и предизвика докладване за подозрителна дейност или да спазва Закона за банкова тайна регламенти“, уточниха от FINRA.
„…отговорност на Feist беше да реши дали Interactive Brokers ще подадат доклад за подозрителна дейност (SAR). Въпреки това, Файст неправилно вярваше, че фирмата не е трябвало да подава SAR относно подозрителна дейност, за която фирмата е научила за първи път от регулаторни органи или правоприлагащи агенции, разследващи същото поведение.
Feist вече прие поръчката на FINRA и се съгласи с глобата и спирането.
Източник: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-former-interactive-brokers-aml-compliance-officer/