Групата Vanguard съди един от бившите си финансови съветници със свръхвисока нетна стойност за предполагаемо нарушение на едногодишно споразумение за липса на искане, което той подписа, докато беше служител.
Гигантът на финансовите услуги обвинява Матю Снайпс в нарушаване на договора и незаконно присвояване на търговски тайни в делото си, заведено на 9 юни във федерален съд в Северна Каролина.
Vanguard Group Inc.
С любезното съдействие на Vanguard
Това е най- последната съдебна битка между фирми за управление на богатство и съветници за контакти с клиенти. Това е и вторият път през последните седмици, когато Vanguard завежда дело срещу Snipes. Първото усилие на компанията, търсене на временна ограничителна заповед, беше отказано от държавен съдия.
Правните спорове между Vanguard и Snipes започнаха, след като той подаде оставка от компанията на 22 април, за да създаде независима практика Topsail Wealth Management в Шарлът.
В допълнение към предполагаемото нарушаване на споразумения за непредоставяне на искане, Vanguard обвинява Snipes в нарушаване на договор, който е подписал, който изисква от него да даде 60 дни предизвестие, преди да подаде оставка.
Има много залог в споровете между двете страни. Снайпс служи като съветник на клиенти със свръхвисока нетна стойност, повечето от които са инвестирали 15 милиона долара или повече в компанията. Като цяло той наблюдаваше около 4.75 милиарда долара активи под управление за клиенти на Vanguard, чийто бизнес генерира приблизително 8 милиона долара годишни приходи за компанията, според съдебния процес.
Един от клиентите на Snipes вече е уведомил Vanguard, че прехвърля активи на стойност 26 милиона долара от Vanguard към новата фирма на Snipes, според съдебния процес.
При първия опит на Vanguard да потърси правна защита, компанията заведе дело на 31 май в съда в Северна Каролина, искайки временна ограничителна заповед срещу Snipes за предполагаемо привличане на клиенти да се присъединят към него в Topsail. Снайпс отрече обвинението. Държавен съдия отхвърли искането на Vanguard, като написа, че то "не е показало вероятност за успех", според заповед от 6 юни.
На 8 юни Vanguard доброволно прекратява делото си срещу Snipes.
Новият иск на компанията, заведен във федералния съд, търси неуточнени щети, адвокатски хонорари и други облекчения. В делото се казва, че Vanguard търси облекчение от федерален съд, тъй като страните са от различни щати и размерът на исканите щети е по-голям от 75,000 XNUMX долара.
Говорител на Vanguard не можа да бъде намерен за коментар. Адвокатът на Снайпс Мат Де Антонио отказа да коментира случая.
Докато Vanguard е известен със своите операции по управление на фондове, компанията също така предоставя услуги за управление на богатство на богати лица.
Снайпс започва кариерата си за финансови услуги във Vanguard като сътрудник за взаимоотношения с клиенти през 2006 г., като в крайна сметка става старши финансов съветник със свръхвисока нетна стойност през 2015 г., според съдебния процес.
Като съветник на Vanguard, Snipes не търсеше активно клиенти, според делото. Вместо това Vanguard го представи на съществуващи и бъдещи клиенти. „С други думи, личната и финансова информация на клиентите на Vanguard, които Snipes обслужва, не е била независимо известна на Snipes, но е предоставена на Snipes от Vanguard и по силата на позицията на Snipes“, се посочва в иска.
Пишете на Андрю Уелш на адрес [имейл защитен]
Източник: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo