Morgan Stanley загуби многомилионно арбитражно дело миналата седмица, включващо няколко страни и което се съсредоточи върху ход за набиране на персонал, който излезе извън релсите преди близо четири години. За да разберете как...
Tag: Съветник Управление на практиката
6-месечните съкровищни банкноти пробиват 5%. Не е било толкова високо от 2007 г.
Размер на текста Доходността на шестмесечните държавни облигации достигна най-високото ниво от около 16 години. Al Drago/Bloomberg Лихвата по шестмесечните съкровищни бонове на САЩ надхвърли 5% във вторник, достигайки най-високото си ниво...
Финансовата печалба на LPL нараства, броят на служителите на съветника нараства
Печалбите на LPL Financial Holdings за четвъртото тримесечие се повишиха със 199% през годината, отчасти благодарение на по-ниските разходи и скока на нетния лихвен доход. Компанията отчете нетни приходи за четвъртото тримесечие...
Къде да инвестираме през следващите 5 години? Милиардерите претеглят.
Световните милиардери виждат енергийния сектор и Азиатско-тихоокеанския регион, с изключение на Китай, като най-добрите инвестиционни и бизнес възможности през следващите пет години, според нов доклад на UBS. четиридесет...
Американците казват, че им трябват 1.2 милиона долара, за да се пенсионират. Повечето не спестяват достатъчно.
Що се отнася до пенсионирането, американците едновременно с това решават, че се нуждаят от повече средства, за да имат удобно пенсиониране, и изостават от целите си за спестявания. Това е според две нови с...
Финансовият съветник се призна за виновен за измама след ареста на летището
Инвестиционен съветник от Масачузетс се призна за виновен по множество обвинения в измами и други обвинения след неуспешен опит да избяга от страната, докато чакаше съдебен процес. Стивън Ксигорос, от Лоуел, М...
Пенсионирана двойка печели награда от 5.2 милиона долара от UBS за стратегия YES
Двама пенсионери спечелиха арбитражно решение от 5.2 милиона долара срещу UBS, което те обвиниха в невярно представяне, непригодност и нарушаване на фидуциарни задължения по отношение на сложна стратегия за търговия с опции. ...
Бившият съветник на Morgan Stanley се призна за виновен за измама за 7 милиона долара
Бивш съветник на Morgan Stanley се призна за виновен в четвъртък за измама и пране на пари като част от схема за измама на стойност 7 милиона долара, според Министерството на правосъдието. Бивш съветник Шон Едуард Гуд...
Най-доброто за седмицата: Повишаване на таксите в Vanguard
Vanguard отдавна поддържа две платформи – наследено предложение само за взаимни фондове и брокерство – но сега оказва натиск върху дългогодишни клиенти на взаимни фондове да преминат към брокерското крило или да поемат...
Бивш съветник, осъден на 22 години затвор за схемата на Понци
Бивш финансов съветник беше осъден на близо 22 години затвор за управление на схема на Понци, която е измамила 9.3 милиона долара от инвеститори, според прокуратурата на САЩ за Северна...
Vanguard ще плати милиони на инвеститорите от Масачузетс над целевата дата
Vanguard ще плати 6.25 милиона долара като част от споразумението с държавния регулатор на ценните книжа на Масачузетс във връзка с обвиненията, че промените, направени в определени фондове с целева дата, са заклещили инвеститорите с неочаквани...
Vanguard съди съветник на UHNW заради предполагаемо привличане на клиенти
Vanguard Group съди един от своите бивши финансови съветници с ултрависока нетна стойност за предполагаемо нарушаване на едногодишно споразумение за отказ, което той е подписал, докато е бил служител. Финансовите услуги предоставят...
Пенсионерите са изправени пред бурен пазар. Ето какво казват съветниците, които трябва да направят.
Като се имат предвид пазарните условия, на пенсионерите може да бъде простено, ако смятат, че инвестирането в момента е подобно на бягане с ножица. Рисковете и несигурността изобилстват: рязка инфлация, повишаване на лихвените проценти на Федералния резерв...
Най-доброто за седмицата: Уорън Бъфет Снайпс от Уолстрийт
Уорън Бъфет, председател и главен изпълнителен директор на Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Главният изпълнителен директор на Berkshire Hathaway Уорън Бъфет имаше няколко избрани думи за финансовите съветници и мениджъра на активи...
Бившият съветник на UBS се признава за виновен в измама, финансирала множество романси
Бивш съветник на UBS се призна за виновен във федерален съд в Маями за измама на клиенти за повече от 5 милиона долара, съобщи Министерството на правосъдието. Германецът Нино, срещу когото бяха повдигнати обвинения по-рано тази година, се призна за...
Wells Fargo ще плати, за да уреди съдебно дело за своя план 401(k).
Wells Fargo се съгласи да плати 32.5 милиона долара за уреждане на двугодишен случай, включващ предполагаема саморазправа с плана 401(k) на компанията. Wells Fargo, която преди това се опита да отхвърли делото...
Инвеститорите съдят Vanguard след целевата дата на фонда за големия данък
Трима инвеститори съдят Vanguard Group за предполагаема небрежност и нарушение на фидуциарните задължения, заявявайки, че промените, направени от компанията, за да насочат пенсионните фондове, са довели до „огромни данъчни сметки“ за...
Morgan Stanley наема 2 съветника от JP Morgan
Morgan Stanley нае двама съветници от JP Morgan Securities, брокерското звено на JPMorgan Chase. Съветниците Марк Хоровиц и Джоел Боднер преди това управляваха клиентски активи на стойност около 750 милиона долара...
UBS казва, че богатите инвеститори се държат на пари
Дори при растяща инфлация, много инвеститори трупат пари в брой. UBS анкетира 900 американски инвеститори и 500 собственици на бизнес през януари. Джанлука Кола/Блумбърг Това е важен извод от UBS Gl...
Wells Fargo спечели инвеститорски спор. Съдията казва, че това е игра на системата.
През 2017 г. Брайън Легет, клиент на Wells Fargo, заведе арбитражен иск срещу банката и един от нейните финансови съветници, обвинявайки ги в небрежност и нарушаване на фидуциарните задължения при предаването на...